零容忍！又(yòu)有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事(shì)先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限公司(sī)2016年非公开200克等于多少毫升水，200克是多少ml水发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)项目保(bǎo)荐(jiàn)人(rén)，中国证监会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构(gòu)对本次发(fā)行对象的认购资金来源(yuán)及合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行(xíng)认购义务的能力进行(xíng)核(hé)查，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行对象之一(yī)北(běi)京天证远(yuǎn)洋基(jī)金(jīn)管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行股票的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在持续(xù)督导(dǎo)期间未(wèi)对募集资金置(zhì)换预投(tóu)资金(jīn)事项审(shěn)慎核查，未充分 核(hé)查募(mù)集资金投入(rù)项目(mù)的(de)情况(kuàng)，未充分关注募投项目(mù)流动资金的用(yòng)途和程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保持合理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北(běi)证(zhèng)券责令改正，给予警告(gào)，没(méi)收保(bǎo)荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续(xù)督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据(jù)，这意味(wèi)着(zhe)两(liǎng)人(rén)已(yǐ)经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开东北(běi)证(zhèng)券(quàn)，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离(lí)职，去(qù)年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监(jiān)会仍对东(dōng)北证券立案(àn)调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注(zhù)册制背(bèi)景下(xià)，继续保持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介(jiè)机构责(zé)任的决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉(jí)林信托因自身经营(yíng)发展需要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集(jí)中(zhōng)竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布(bù)的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一(yī)事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北证券在被(bèi)中国(guó)证监会立案调查期间(jiān)，公(gōng)司大股东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉林信(xìn)托不得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘(chén)埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)的(de)股权变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动的主要原因是公司投资与销售(shòu)交易业务(wù)、投资银(yín)行(xíng)业(yè)务(wù)收入增加所致。

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