金(jīn)融界5月5日消(xiāo)息(xī) 央行(xíng)、香港证(zhèng)券及期货事务监(jiān)察委员会、香港金融管(guǎn)理局即(jí)将正(zhèng)式启动香港与(yǔ)内(nèi)地利率互(hù)换市场互联互通(tōng)合作(zuò)。北(běi)向互换通下的(de)交易将于2023年5月(yuè)15日启动。初期，全(quán)部境外投资者通过(guò)北向互换通开展利率(lǜ)互(hù)换交易(yì)在轧差后的名(míng)义本金(jīn)净额每日不超(chāo)过人民币(bì)200亿元，后续可根据市场情况适时调整额(é)度。

　　全文(wén)如下：

　　中(zhōng)国人(rén)民银(yín)行、香(xiāng)港证券及期货(huò)事(shì)务(wù)监察委(wěi)员(yuán)会、香港金融管理(lǐ)局即将正式启(qǐ)动(dòng)香港与内(nèi)地利率(lǜ)互换市(shì)场互(hù)联互通合作

　　为促进(jìn)内地与香(xiāng)港金融衍生品市(shì)场的协同发展(zhǎn)，构建高(gāo)水平(píng)金融开放(fàng)格局(jú)，2022年7月4日，中(zhōng)国人(rén)民银行(xíng)（以下简称人民(mín)银行(xíng)）、香(xiāng)港(gǎng)证券及期货事务监(jiān)察委员会(huì)（以下简称香港证(zhèng)监(jiān)会）、香港金融管(guǎn)理局（以(yǐ)下简称香港金(jīn)管局(jú)）发(fā)布联合公告，同意(yì)中国外汇交易中心(xīn)（全国银行间同业拆借中(zhōng)心）（以(yǐ)下简称外汇(huì)交易中心）、银(yín)行(xíng)间市场清算所股份有限公(gōng)司（以下(xià)简称上海(hǎi)清算所）和(hé)香港(gǎng)场(chǎng)外结算(suàn)有限公司（以下简称场外结算公司(sī)）开展(zhǎn)香港(gǎng)与内地利率(lǜ)互换市(shì)场互联互通合作（以下简称(chēng)“互换通”），初期(qī)先行开通(tōng)“北向互(hù)换通”，香港及其他(tā)国家和地区的境外(wài)投资者可通过两(liǎng)地基础(chǔ)设施互联互通参与内地银行间金融衍生(shēng)品市场。自联合公(gōng)告发布以来，“互换通”的各项准备(bèi)工作进展顺利，“北向(xiàng)互换通”下的(de)交易将于2023年(nián)5月15日启(qǐ)动。为便于“北向互(hù)换通”的顺利推出，现就有关(guān)事宜说明如下：

　　一、“北向互(hù)换通(tōng)”的相关交(jiāo)易及结算安排

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向互换通”初(chū)期可交易品(pǐn)种为利率互(hù)换(huàn)产品，报(bào)价、交易(yì)及(jí)结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换(huàn)通”的境内投资者（即互换通报价商）需与外汇交易(yì)中心签(qiān)署报(bào)价商协议，并为上海清算所(suǒ)利率互换集(jí)中(zhōng)清算业务的清算会员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北(běi)向(xiàng)互换通”的境外(wài)投(tóu)资者为符合人(rén)民银行要求并完成内地银行间债券市场准入备案的(de)境外机构投(tóu)资者(zhě)，并经外汇交易中心开通(tōng)“北向(xiàng)互换(huàn)通”交易权限(xiàn)。拟申请(qǐng)开通“北(běi)向(xiàng)互换通”交易权限的境外(wài)投资者需同时申请成为场外(wài)结算公司(sī)的(de)清算(suàn)会(huì)员或该(gāi)类会员的(de)清算客户。

　　（三）交易及(jí)结(jié)算：

　　1.交易安排：外汇交易中(zhōng)心与人民银行认可的境外电子交易平台互联提(tí)供交易服务(wù)。

　　2.清算(suàn)安排：上(shàng)海清算所(suǒ)和场外结算公司建立中(zhōng)央(yāng)对手方清算机构互(hù)联互(hù)通(tōng)，共(gòng)同向境内外投资者提供清算(suàn)、结算服(fú)务。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交易额(é)度：初期(qī)，全部境外(wài)投资(zī)者(zhě)通过“北向互换通”开展利率互换交(jiāo)易在轧差后的名义本金(jīn)净额每日不超过(guò)人民币200亿元，后续(xù)可(kě)根(gēn)据(jù)市场情况(kuàng)适(shì)时调(diào)整额度。

　　2.清(qīng)算额度：上海清算所与场外结算(suàn)公司(sī)针(zhēn)对双(shuāng)方清算所之间的风险敞口建立“互(hù)换通”资源(yuán)池。初期，上(shàng)海清(qīng)算所与场外(wài)结算公司之间净(jìng)头寸对应的(de)“互换通(tōng)”资(zī)源(yuán)池风险(xiǎn)敞口设定上限(xiàn)不超(chāo)过(guò)人民币40亿元，后续(xù)可根据市场情况适时(shí)调整额度。

　　二、人民(mín)银(yín)行、香港证监(jiān)会和香港金管五月去北京穿什么衣服，五月份去北京穿什么衣服局(jú)已就“互(hù)换(huàn)通”涉及的跨境监管合作(zuò)原则和具体安(ān)排达成共识，并签署了《关于内地(dì)-香港(gǎng)债券及(jí)衍生品市场相(xiāng)关事(shì)宜的谅解备忘(wàng)录》。备忘录健全了两地(dì)监管机构在债券及衍生品(pǐn)市场(chǎng)方面的监管合(hé)作(zuò)安(ān)排(pái)和联(lián)络协商机制，共同维护“互换通”的正常运行、金(jīn)融市场稳(wěn)定和公平交易秩序。

　　三(sān)、外汇交(jiāo)易(yì五月去北京穿什么衣服，五月份去北京穿什么衣服)中心、上(shàng)海清(qīng)算所和场外结(jié)算公(gōng)司(sī)应当依(yī)法履行“互换通”下的各项职责，组织(zhī)市场各(gè)方(fāng)有(yǒu)序开展(zhǎn)“北(běi)向互(hù)换通”业务。清算会员应当遵守相关监管(guǎn)规(guī)定及业务规则(zé)，加(jiā)强内部(bù)控制，防范和控制风(fēng)险(xiǎn)，做好投(tóu)资者教育和服(fú)务，切(qiè)实维护投资者合法权益。投资者应当充(chōng)分了解(jiě)两(liǎng)地市场法律法规、业(yè)务规则和实践操(cāo)作(zuò)的差(chà)异，评估和(hé)控制风险(xiǎn)，理性开展相关投资。

　　市场(chǎng)各(gè)方应进一步做(zuò)好准备工作(zuò)，确保“北向互换通(tōng)”顺(shùn)利启动。有兴趣参与“北向互(hù)换通”的投资者(zhě)可联(lián)系(xì)外汇交易中心(xīn)、上海清算所、场外结(jié)算(suàn)公司为参与(yǔ)做准备。

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