零容忍(rěn)！又有券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对东北证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持(chí)续督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做(zuò)出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查(chá)反馈意(yì)见中要求保荐机(jī)构(gòu)对本次发(fā)行对象的认购资金来(lái)源及合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的(de)能力进(jìn)行核查(chá)，公司未按要(yào)求对本次非公开发(fā)行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的(de)《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票发行过程与认(rèn)购对象(xiàng)合 规性的报(bào)告》存在虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证(zhèng)券在持续(xù)督(dū)导(dǎo)期间未对募集资(zī)金置换预投资金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核(hé)查募集资(zī)金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证(zhèng)券责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项目的保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭(xù)东给予警告，并分(fēn)菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗，菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗别处以10万元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建(jiàn)伟(wěi)已(yǐ)查无(wú)数据，这意(yì)味着两(liǎng)人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离开东北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了(le)中天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职，去(qù)年入职(zhí)了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫(yù)金(jīn)刚石(shí)已退市，且(qiě)定增项目(mù)已时(shí)隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对(duì)东北证券立案调查(chá)并处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全(quán)面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实(shí)中(zhōng)介(jiè)机构责(zé)任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林(lín)信托因自(zì)身经(jīng)营(yíng)发(fā)展需要等(děng)自主决定，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没(méi)有任菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗，菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让(ràng)一事，至今仍(réng)未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在(zài)被中国(guó)证监会立案调查(chá)期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及减持公司(sī)股(gǔ)份(fèn)事(shì)项均属于规(guī)定(dìng)不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘(chén)埃(āi)落地，东北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前(qián)三个(gè)月(yuè)东北证券实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业(yè)绩变动的主要(yào)原因是(shì)公司投(tóu)资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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