在“扶优限劣”的基本(běn)方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有(yǒu)私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业协会(huì)网站(zhàn)披露的一(yī)则公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存(cún)在违(wéi)反专业化运(yùn)营(yíng)原则等四项违规行为(wèi)。根据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六(liù)个(gè)月；对时任雪杉(shān)基金合(hé)规(guī)风(fēng)控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金业协(xié)会网站披(pī)露了(le)一则纪律处分事先告知书送达公告(gào)。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担(dān)法律责任，协会拟对其(qí)作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业化运营(yíng)原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联(lián)方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基金”最终(zhōng)投向指定债券(quàn)产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞产业发(fā)展集团有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议(yì)》，约定(dìng)由指定第三方认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基(jī)金”，并由(yóu)该(gāi)产品(pǐn)购(gòu)买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理人专业(yè)化运营的(de)要求。

　　二(èr)是(shì)未向(xiàng)投资者披露(lù)关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金”投向上海映雪(xuě)在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映雪执行(xíng)事(shì)务合伙(huǒ)人、实际控制(zhì)人，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资者(zhě)适(shì)当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金的投资者王(wáng)某的(de)基金合同于2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务(wù)等岗位(wèi)员(yuán)工(gōng)存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风(fēng)控(kòng)负(fù)责人(rén)，应当对(duì)发生在各自任职期(qī)间(jiān)公(gōng)司(sī)的违规行(xíng)为(wèi)承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉(shān)公(gōng)开(kāi)谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首(shǒu)次(cì)遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉(shān)基金在从(cóng)事私募基(jī)金(jīn)业务(wù)活动中(zhōng)，存在(zài)未履行谨慎勤(qín)勉义务、未(wèi)采取(qǔ)问卷调查等(děng)方(fāng)式对个别投资者铜祖在古代是干什么的，铜祖是什么用处的风(fēng)险识别(bié)能力和风险承担能(néng)力进行评估(gū)、未按照合同约定如实向(xiàng)投(tóu)资者披露可能影(yǐng)响投资者合法(fǎ)权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十三条规(guī)定，决定对(duì)其采取出具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投(tóu)资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年(nián)，注册资(zī)本为3250万元，机(jī)构(gòu)类(lèi)型为私募(mù)证券(quàn)投资基金管理人，全职员工(gōng)人(rén)数(shù)14人，管理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注意的是(shì)，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持股占比4.2铜祖在古代是干什么的，铜祖是什么用处％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网显示(shì)，雪杉基金(jīn)还在(zài)香港控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳定资产的(de)投资和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性(xìng)行业和事(shì)件以最大化投(tóu)资上行收益，同时引入非公(gōng)开市场投资(zī)中的(de)个体性估值(zhí)和(hé)内在价值分析(xī)体(tǐ)系，以更好锁定投资的铜祖在古代是干什么的，铜祖是什么用处下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基(jī)金官网的新(xīn)闻(wén)动态便停止更新。

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