在“扶优限劣”的(de)基(jī)本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金业协会网站披露的一则公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在违(wéi)反专业(yè)化运营原(yuán)则等(děng)四项违(wéi)规行为。根(gēn)据(jù)相关规定(dìng)，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控(kòng)负责人的黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六(liù)个月

　　5月(yuè天盛长歌顾南衣身世是什么，天盛长歌顾南衣身世揭晓)4日，中国证券投(tóu)资(zī)基(jī)金业协会(huì)网站披露(lù)了一(yī)则纪律处分事(shì)先告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法违规行为(wèi)，时(shí)任(rèn)高级管理人员(yuán)黄某应当(dāng)对此(cǐ)承担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在四项违(wéi)规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达(dá)成《业(yè)务合作协议(yì)》，由债(zhài)券(quàn)发行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额(é)，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”最终投向(xiàng)指定债券(quàn)产品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三(sān)方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)”，并(bìng)由(yóu)该(gāi)产(chǎn)品(pǐn)购买指定债(zhài)券。以上(shàng)行为不(bù)符合(hé)私(sī)募基金(jīn)管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露(lù)关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉天盛长歌顾南衣身世是什么，天盛长歌顾南衣身世揭晓夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪杉常升(shē天盛长歌顾南衣身世是什么，天盛长歌顾南衣身世揭晓ng)2号”分别(bié)投(tóu)向上海映雪投(tóu)资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪(xuě)在(zài)管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪执行事务合伙(huǒ)人(rén)、实际控制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投(tóu)资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者(zhě)适当性管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的投资者(zhě)王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其(qí)风(fēng)险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般(bān)员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投(tóu)资运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工(gōng)存在兼(jiān)职(zhí)情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控(kòng)负责人，应当对发(fā)生在(zài)各(gè)自(zì)任职(zhí)期间公司的违规(guī)行为承(chéng)担相应(yīng)责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉(shān)公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基(jī)金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注意的(de)是，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾(céng)对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事(shì)私募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调(diào)查等方式(shì)对(duì)个别投资(zī)者的风(fēng)险识别(bié)能力和风险承(chéng)担能力进(jìn)行(xíng)评估、未按照合同约定(dìng)如实向投资(zī)者披露可能(néng)影响投资者合(hé)法(fǎ)权益的重大信息等(děng)情(qíng)形(xíng)。依据《私募(mù)管理办法》第三十三条规定，决(jué)定对其采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人(rén)、总经理为(wèi)汲培(péi)欣(xīn)，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公(gōng)司为深圳市(shì)塔门投资管(guǎn)理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私(sī)募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在(zài)香港控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境(jìng)内平(píng)台的跨境协同(tóng)效应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳(wěn)定(dìng)资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投(tóu)资策(cè)略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和估值指标，以分(fēn)析并提(tí)取经济周期中的趋势性行业(yè)和事件以最大(dà)化投资上行收益(yì)，同时引(yǐn)入(rù)非公开市场(chǎng)投(tóu)资(zī)中的个体性估值和内在(zài)价(jià)值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的(de)下行(xíng)风险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网的(de)新闻动态便停止更新(xīn)。

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