昨日(rì)晚间(jiān)，证监会就《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿）》向社(shè)会公开征求意(yì)见。

　　进一步(bù)规(guī)范(fàn)证券期(qī)货市场主机交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动

　　为(wèi)规范证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管活动，保(bǎo)护(hù)投资(zī)者合法(fǎ)权益，维护证券期货市场安全平稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券期货市场主机交易托管(guǎn)管理(lǐ)规定（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》（以下简(jiǎn)称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公开(kāi)征求(qiú)意见(jiàn)。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)向市场(chǎng)相关机构提(tí)供主机交易托管资源，为(wèi)行(xíng)业提(tí)供信息科技基(jī)础支撑服务，对于提升行业信(xìn)息基础设施运维水平，保(bǎo)障行业信息系(xì)统安(ān)全(quán)稳定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着(zhe)证券期货市场(chǎng)的不(bù)断发展(zhǎn)，主机交易(yì)托管资(zī)源分(fēn)配不尽合理、线(xiàn)路时(shí)延不(bù)尽一(yī)致、安(ān)全(quán)保(bǎo)障能(néng)力(lì)有待提(tí)升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规(guī)范证券期货市场主机交易托管(guǎn)服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租用活动，促(cù)进证券期货市场的(de)平(píng)稳健康发展，证监会(huì)起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规(guī)定》起草思路有(yǒu)三。一是(s350开头的身份证是哪里的hì)全面覆盖各类主体。结(jié)合业务活动的具体特(tè)点，《管理(lǐ)规定》将(jiāng)主机交易托管相(xiāng)关主(zhǔ)体分为(wèi)证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)和证券期货经营机构(gòu)两部(bù)分(fēn)，分别(bié)提出完善(shàn)的监管(guǎn)要求，并要求其他(tā)类型的参与主(zhǔ)体参照执行有关规(guī)定。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安全运行是从事(shì)主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用活动的基(jī)础和前提，《管理规定》规(guī)定了(le)主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源的(de)安(ān)全管理要求，明确了证券期货经(jīng)营机(jī)构的尽职调查和(hé)业务审批机制，从安全的角度作出全面(miàn)规(guī)定。

　　三(sān)是促进服务公平合理。《管理规定》将(jiāng)公平合(hé)理原(yuán)则，体现在证券期货(huò)交(jiāo)易所和证券期货经(jīng)营机(jī)构从事主机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动的各个环节，同时(shí)也(yě)充分(fēn)注(zhù)重有(yǒu)关规定(dìng)落地过(guò)程中的可操(cāo)作性，切(qiè)实提(tí)升(shēng)市场主体的获得(dé)感。

　　从主(zhǔ)要内容来(lái)看，《管理规(guī)定》共五章(zhāng)28条(tiáo)，对证券期货行业(yè)主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用活动提出(chū)了要求。

　　具(jù)体来(lái)看，首先(xiān)是总则明(míng)确立法(fǎ)宗旨(zhǐ)、适(shì)用范(fàn)围，从事(shì)主机交易托(tuō)管服(fú)务和(hé)相关租用活动(dòng)的基(jī)本(běn)原则(zé)以及监督(dū)管(guǎn)理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓(wèi)主(zhǔ)机(jī)交易托管资源(yuán)，是(shì)指(zhǐ)证券期货交易所提供(gōng)的机(jī)房机(jī)柜(guì)、通信(xìn)网(wǎng)络(luò)、软件或硬件设(shè)施等资源(yuán)，部署在相关资源的信息系(xì)统(tǒng)可(kě)以(yǐ)连接证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所交易系(xì)统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券期货交易所提供主机(jī)交易托管服务(wù)有(yǒu)关(guān)要求。主要包(bāo)括：要求证券期货交易所实施专区管(guǎn)理(lǐ)，统一专区交易时延，建设运维要求不得低(dī)于《证(zhèng)券(quàn)期货业信息(xī)系统托管基本要求》中三级系统的(de)受托方要求；从资源(yuán)保障、资(zī)源(yuán)分配、服务申请、服务(wù)协议、收费要求、服务退(tuì)出与资源再(zài)分配等方(fāng)面保障(zhàng)证券(quàn)期货交易所提供(gōng)有关服务的公平合(hé)理；加强风险防控，证券期(qī)货交易(yì)所需(xū)建立健全监(jiān)控指(zhǐ)标及(jí)应(yīng)急处置机制(zhì)。

　　《管理规定(dìng)》要求，证(zhèng)券期(qī)货交易所提供(gōng)主机交易托管(guǎn)服务的，应当将主机交(jiāo)易托(tuō)管资源和其他主机托管资源进行区分，对主机交易托管资源实施专区管理，并(bìng)确保(bǎo)相(xiāng)关专区到(dào)核(hé)心交易系(xì)统通信前端的通(tōng)信时延(yán)保持一(yī)致。

　　再(zài)次是(shì)证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构要求。明(míng)确(què)了证券期货经营机构租用主机交易(yì)托管资源有(yǒu)关要求。具体来(lái)看，从安(ān)全(quán)保(bǎo)障(zhàng)方面，对证券期货经营(yíng)机构(gòu)租用主机交易托管资源的一般要求作(zuò)出(chū)规(guī)定。从能(néng)力评(píng)估、治理架构、尽(jǐn)职调查等方面确保证券期货(huò)经营(yíng)机构能(néng)够保障客户设(shè)施的(de)安全运行。明(míng)确证券期货经营机构(gòu)对证券期货(huò)交易所的报告(gào)要(yào)求。

　　《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》提到(dào)，证券期(qī)货经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源部(bù)署客户提供的软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施(shī)（以(yǐ)下简称证券期(qī)货经营机(jī)构部署客户(hù)设(shè)施）的，应当从人员保障、资金投入、客户需求等方面(miàn)充分评估，审慎选择服务客(kè)户(hù)，确保(bǎo)自身能力可以保障客户(hù)软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施的安全运(yùn)行，并将不同客户的信息(xī)系统、客(kè)户与经营机(jī)构(gòu)的(de)信息系(xì)统进行有(yǒu)效隔离(lí)。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券期货交(jiāo)易所的监管报告义(yì)务，规定中国证监会及(jí)其(qí)派(pài)出机构结(jié)合(hé)法定(dìng)职责，对证券期(qī)货交易所及证(zhèng)券(quàn)期货经营机构实施现场检查和非现场检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所违(wéi)反(fǎn)本(běn)规(guī)定，或者(zhě)在监管工(gōng)作中不(bù)履行职(zhí)责，或者不履行本规定有关报告(gào)义务的，中国证监会可以(yǐ)对证(zhèng)券期货交易所采取监管谈话、出具警示函、责(zé)令限期(qī)改正等行(xíng)政监管(guǎn)措施，对(duì)有关高级管理(lǐ)人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报(bào)批评(píng)、撤职等(děng)行政处分，并责令证券期货交易所对其他责任(rèn)人(rén)给予纪律处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本规定(dìng)，中国证监会及其派出(chū)机构可以依照《证(zhèng)券期货业网络和信息安全管(guǎn)理办法》有关规定(dìng)，对有(yǒu)关机构和(hé)人员采取行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　上海(hǎi)证券交易所原(yuán)副总经理刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨日(rì)中(zhōng)央(yāng)纪委国(guó)家监委驻中国(guó)证监会纪(jì)检监察组、浙江省纪委(wěi)监(jiān)委消息，上海证(zhèng)券交易所原副总经(jīng)理刘逖涉(shè)嫌(xián)严重(zhòng)职务违法，目(mù)前350开头的身份证是哪里的正在接(jiē)受(shòu)中央纪委国(guó)家(jiā)监(jiān)委驻中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会纪(jì)检监察组(zǔ)和浙江省台州市(shì)监委(wěi)监察调查(chá)。

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