金融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监(jiān)会(huì)有关部门负责人就泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件(jiàn)答记者问。证(zhèng)监(jiān)会有关部(bù)门(mén)负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持(chí)“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法活(huó)动(dòng)。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yà世界四大文化名人是哪4个，世界四大文化名人不包括谁o)求，推动对欺(qī)诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行(xíng)行政、民(mín)事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成(chéng)强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛(fàn)。作(zuò)为监(jiān)管机构，如(rú)何推动对上(shàng)述发行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关责(zé)任(rèn)主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关控(kòng)股股(gǔ)东、实(shí)际控制人等(děng)“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全方(fāng)位追(zhuī)责(zé)。如在上(shàng)述(shù)两案的行(xíng)政责任方面，我会依(yī)法(fǎ)向泽(zé)达易(yì)盛(shèng)（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信(xìn)息存储技(jì)术股份有限公司（以下(xià)简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决(jué)定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相关(guān)责任人员进(jìn)行行(xíng)政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安(ān)机关的(de)沟(gōu)通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时移送公(gōng)安机关处理(lǐ)，推动(dòng)案件刑事追责(zé)相关(guān)工作(zuò)。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及时有效地追究违规上(shàng)市公司(sī)及其(qí)相(xiāng)关中介机构(gòu)等责任(rèn)主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市场法律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行(xíng)立(lì)体式追责的重要一环，也是提(tí)高资本市(shì)场违法(fǎ)违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投资(zī)者权利救济渠道，维(wéi)护投(tóu)资者合(hé)法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本(běn)市场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三(sān)是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承(chéng)销服务的证券(quàn)公司、出具审计报告的或(huò)者法律(lǜ)意(yì)见书(shū)的证券(quàn)服务机构(gòu)等违规(guī)主(zhǔ)体实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参与(yǔ)造(zào)假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过(guò)责相当的法治(zhì)理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投资者损失意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为(wèi)其(qí)未勤勉(miǎn)尽责(zé)的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介(jiè)机(jī)构的责任(rèn)人(rén)员(yuán)。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构从业人员的道德(dé)水准、专(zhuān)业能力、合(hé)规风险意(yì)识和(hé)廉洁从(cóng)业(yè)水平等(děng)，是保障证券服务质量(liàng)的(de)重(zhòng)要因素。如(rú)果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财务造假等案件中发(fā)现相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严(yán)重(zhòng)损害(hài)投(tóu)资者合法权益，目前(qián)在(zài)投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等法律法规(guī)规定了包(bāo)括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行赔付(fù)、责令回(huí)购、行(xíng)政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度(dù)各有优势，对(duì)于个案中采用(yòng)何种方式，需综合(hé)考虑不同投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制(zhì)度的适用条件、投资者(zhě)获(huò)赔(péi)的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标(biāo)都(dōu)是(shì)有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收(shōu)到泽(zé)达(dá)易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中心(xīn)发布公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融法院受(shòu)理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依(yī)法(fǎ)接(jiē)受投资(zī)者特别授(shòu)权(quán)，申请参加该案并转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默(mò)示(shì)加(jiā)入(rù)、明示退(tuì)出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案(àn)的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储案，中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司作(zuò)为紫晶存储(chǔ)申请首次公开(kāi)发(fā)行股票的保荐机构和(hé)主承销(xiāo)商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设(shè)立(lì)先行赔(péi)付专项基金（上述金额(é)为公(gōng)司(sī)初步(bù)估(gū)算结(jié)果，基(jī)金规模将根据(jù)最(zuì)终计算的(de)适格(gé)投资(zī)者损失赔(péi)付(fù)金额进行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资(zī)者的(de)投资损失。先行(xíng)赔付可(kě)以高(gāo)效、快捷(jié)地解(jiě)决(jué)紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公告中(zhōng)提(tí)出向(xiàng)证监会提(tí)交证券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证券法》新(xīn)增了证(zhèng)券领域行(xíng)政执法当事人承(chén世界四大文化名人是哪4个，世界四大文化名人不包括谁g)诺(nuò)制度（以下简称(chēng)当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国务院证券(quàn)监督管理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单(dān)位或(huò)者个人进行调查期(qī)间，被调查(chá)的当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资(zī)者(zhě)损失、消除损害或(huò)者不良影响并(bìng)经国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构终(zhōng)止案件调(diào)查(chá)的行政(zhèng)执法方式。相关(guān)法律法规明确规(guī)定(dìng)了(le)当事(shì)人承诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制约(yuē)机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿(cháng)功(gōng)能，承(chéng)诺金(jīn)数额的确定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收(shōu)益(yì)或者避免的(de)损失、当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依法可(kě)能被处以罚款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所得的金额，以及投(tóu)资(zī)者因(yīn)当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为所遭受的损失等(děng)诸多因素(sù)。承诺金(jīn)数额通常高于罚没(méi)款数(shù)额，且可用于赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失，在证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺这一程序(xù)中，既(jì)可以实现(xiàn)对(duì)申请人(rén)的精准打击(jī)，也可(kě)以有效便捷(jié)地补偿投资者的损失。因此，当事人(rén)承诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到(dào)行政(zhèng)追责(zé)与(yǔ)民事追(zhuī)责相统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司(sī)向(xiàng)我会提交当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施办法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)所涉的(de)证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和(hé)紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽(zé)达(dá)易盛案(àn)中，东兴(xīng)证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、北(běi)京市(shì)康达律师(shī)事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信建投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致(zhì)同(tóng)会(huì)计师事务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构启动了相关调(diào)查(chá)工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结(jié)合其主动先(xiān)行(xíng)赔付(fù)以及申请证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺等情(qíng)形，依法进(jìn)行下(xià)一步处理(lǐ)。需要指出的是(shì)，我们将(jiāng)关注相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)有关责任(rèn)人(rén)员(yuán)在上述案件中(zhōng)的执(zhí)业行为，如(rú)果发现有关责任人(rén)员(yuán)存在(zài)违(wéi)法(fǎ)违规行(xíng)为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)是保(bǎo)障资本市场(chǎng)高(gāo)质量发展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中介机构及其(qí)从(cóng)业(yè)人员应当严格遵守法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正的企业文化和(hé)行(xíng)业(yè)文化(huà)，珍视行业声誉。

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