直(zhí)播短视(shì)频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前(qián)四川证监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某营业(yè)部及员工(gōng)双(shuāng)双出(chū)具警示(shì)函。

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　　四(sì)川证(zhèng)监局指出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名(míng)员(yuán)工任职期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性(xìng)，合规(guī)问题(tí)也(yě)成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道证券营业(yè)部(bù)及员工遭遇(yù)四(sì)川(chuān)证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部任职期(qī)间，实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技能学校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)及其工作人员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券期货经(jīng)营机构(gòu)工作人员不得(dé)违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能(néng)影响其独立性的职(zhí)务或者(zhě)从事与所在机构或者投资者合法利(lì)益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为(wèi)，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规(guī)范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷于通过短视频(pín)平台进行(xíng)推广的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业发展事宜，已辞(cí)任公司(sī)总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有五线谱中leggiero是什么意思，五线谱里的legato138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔(xián)仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)的(de)粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款视频(pín)播放量过(guò)万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到五线谱中leggiero是什么意思，五线谱里的legato此(cǐ)次被监管点名(míng)的恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月(yuè)直播(bō)暂停期间(jiān)，大(dà)量(liàng)粉丝在其(qí)短视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证券数据(jù)程(chéng)序化有限(xiàn)公司(sī)被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员(yuán)工马某某(mǒu)无(wú)证券(quàn)投(tóu)资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提供关(guān)于证(zhèng)券市场的(de)分析、预测或建(jiàn)议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟开出巨(jù)额(é)罚单。证监会(huì)指出，易(yì)伟(wěi)通过(guò)微博(bó)进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出(chū)售(shòu)投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询(xún)业(yè)务的(de)核准，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨询从业资格及(jí)业(yè)务资(zī)质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下(xià)发(fā)机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人员(yuán)网络(luò)直(zhí)播提出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工(gōng)作人(rén)员(yuán)通过网(wǎng)络直播等(děng)形式发表评(píng)论，要确(què)保信息来(lái)源合法合规、研(yán)究方(fāng)法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券(quàn)公司工(gōng)作人员(yuán)直播展业的管理，完善内(nèi)部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对直播进(jìn)行(xíng)监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重(zhòng)大情(qíng)况及时(shí)处理(lǐ)，避免产生(shēng)不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现违规(guī)情(qíng)况的，及时启动内部(bù)问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总局、文化(huà)和(hé)旅游部共同制定了(le)《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应(yīng)执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨(zī)询公(gōng)司(sī)下发关于排查(chá)报送网络非法证券活动信(xìn)息的通知，要(yào)求排查填报证券(quàn)领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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