直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi)规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员(yuán)工双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员(yuán)工(gōng)任职期(qī)间实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口(kǒu)，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾(gù)资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取在电脑里登陆一个邮箱 要去哪登陆？该怎么登陆呢，邮箱电脑怎么登录不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业(yè)部任职期间，实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工(gōng)作人员不得违规(guī)从(cóng)事(shì)营利性经营活(huó)动，违规(guī)兼任(rèn)可(kě)能影响其独立性的职务或者从事(shì)与(yǔ)所在机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业(yè)部也被出(chū)具警示函(hán)。四川证(zhèng)监局认为，该营业(yè)部(bù)合(hé)规管(guǎn)理不(bù)到位，未严格规范从(cóng)业(yè)人员执(zhí)业行为。

　　在电脑里登陆一个邮箱 要去哪登陆？该怎么登陆呢，邮箱电脑怎么登录rc="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906799.png">

　　前任总裁(cái)“下(xià)海(hǎi)”

　　涉(shè)事(shì)员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平台(tái)进(jìn)行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频(pín)播放量(liàng)过万(wàn)。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的账(zhàng)号数量(liàng)也(yě)有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监管点名(míng)的恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某(mǒu)平(píng)上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运营(yíng)时(shí)间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝在其(qí)短视频(pín)中留言追问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成(chéng)为各(gè)行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机(jī)构黑龙江省容维证券数据(jù)程(chéng)序化(huà)有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形(xíng)式向公(gōng)众(zhòng)提(tí)供关于证券市(shì)场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大(dà)V易(yì)伟开出巨(jù)额(é)罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博(bó)进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其(qí)未取得从(cóng)事证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询业务的核准，不具备证(zhèng)券投(tóu)资咨询从(cóng)业(yè)资格及业务(wù)资质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情况(kuàng)通报(bào)，对(duì)证券(quàn)公司从业人员(yuán)网络直播提出(chū)监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直播(bō)等形式(shì)发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来源合法合(hé)规(guī)、研(yán)究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投(tóu)资(zī)和理(lǐ)性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公(gōng)司应进一步加(jiā)强对证券(quàn)公司(sī)工作(zuò)人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完善内(nèi)部(bù)管控(kòng)机制， 事前对直播内(nèi)容(róng)进行把(bǎ)关，做好内容管理；事(shì)中对直播(bō)进行(xíng)监测(cè)监控，遇有重(zhòng)大情况及时(shí)处(chù)理，避(bì)免产(chǎn)生(shēng)不良(liáng)影(yǐng)响；直(zhí)播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总(zǒng)局、文化和旅游部(bù)共(gòng)同制定了《网络(luò)主播(bō)行为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对(duì)于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直播(bō)内容，主播应取得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证协(xié)也向(xiàng)各(gè)家(jiā)证券公司(sī)、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送网(wǎng)络非法证券(quàn)活动信息(xī)的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动信(xìn)息(xī)，其中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒(mào)证券经营(yíng)机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 在电脑里登陆一个邮箱 要去哪登陆？该怎么登陆呢，邮箱电脑怎么登录