直播短(duǎn)视频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金(jīn)融(róng)“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双(shuāng)双出具警示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为第三(sān)方引流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行各宝马和特斯拉哪个档次高业(yè)的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

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　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭(zāo)遇(yù)四川(chuān)证监局开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营业部任职期间，实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析(xī)、为某(mǒu)“金融(róng)职业技(jì)能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播(bō)会(huì)员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经营机构及其(qí)工(gōng)作人(rén)员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构工作人员不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违(wéi)规(guī)兼任可能(néng)影响其独立性(xìng)的职务(wù)或(huò)者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对(duì)熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监(jiān)督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部也被出(chū)具(jù)警(jǐng)示(shì)函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规(guī)管理不到(dào)位，未(wèi)严(yán)格规范从业人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛(niú)壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平(píng)台(tái)上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)的(de)头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工(gōng)名义发(fā)布(bù)短视频的账号数(shù)量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管点名的恒泰(tài)证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖宝马和特斯拉哪个档次高音账(zhàng)号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上月(yuè)直播(bō)暂停期间，大量粉丝在(zài)其(qí)短视(shì)频(pín)中留言追问(wèn)，期待(dài)早日(rì)开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业(yè)登记，登记岗位为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办(bàn)理(lǐ)离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗位为“证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视(shì)频直播(bō)成(chéng)为(wèi)各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马某某无(wú)证(zhèng)券投资顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播形式向公众提(tí)供关于证券市(shì)场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对(duì)微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额(é)罚(fá)单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务(wù)，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业(yè)务(wù)的核准(zhǔn)，不(bù)具备证券投资咨询从业资(zī)格(gé)及业务(wù)资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员(yuán)网络(luò)直(zhí)播提(tí)出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络(luò)直播等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分发挥专业(yè)优势，引导市(shì)场树(shù)立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公(gōng)司应进一步(bù)加强对证券公司工作人员(yuán)直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机(jī)制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中对(duì)直播进(jìn)行(xíng)监测(cè)监控，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理，避免产生不(bù)良影响；直(zhí)播中出现违规(guī)情况的(de)，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和(hé)旅游部(bù)共同(tóng)制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要(yào)较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、证(zhèng)券咨(zī)询(xún)公司下(xià)发关于(yú)排查报送网络非法证券(quàn)活(huó)动信(xìn)息的通(tōng)知，要求排(pái)查(chá)填报证券(quàn)领域涉及非法(fǎ)证券活(huó)动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和(hé)人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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