科创板首批(pī)退(tuì)市公(gōng)司(sī)，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收(shōu)到证(zhèng)监会下(xià)发的(de)《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公(gōng)司下发拟终止公(gōng)司股票(piào)上市(shì)的事先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消(xiāo)息(xī)显示，其收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商(shāng)东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xì邕包含南宁六县吗 邕包含武鸣区吗n)披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书(shū)显示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，同年(nián)10月获科创板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪(wěi)造物流单(dān)据和验收单据入账(zhàng)、安排(pái)资金回款、提前确认收入等方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担(dān)保余(yú)额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签(qiān)署(shǔ)日，未(wèi)按规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存储继续(xù)通过(guò)前(qián)述财务造(zào)假方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利(lì)润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按(àn)规(guī)定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予警告(gào)，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚(fá)决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公(gōng)司浙江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿(hóng)签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载(zài)的利(lì)润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺(qī)诈发行部分，证监会对(duì)泽达易(yì)盛处以(yǐ)非法所募(mù)集资(zī)金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集(jí)资邕包含南宁六县吗 邕包含武鸣区吗(zī)金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证(zhèng)监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控人、时任(rèn)董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大(dà)跌的行情下，两(liǎng)家(jiā)公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均(jūn)持(chí)股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入(rù)到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布(bù)公(gōng)告称，公司触及《上海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司(sī)均(jūn)收到(dào)上(shàng)交所(suǒ)下发(fā)的拟(nǐ)终止公司(sī)股票上(shàng)市(shì)的事先告知书。在收到终止上(shàng)市告(gào)知书(shū)后，两(liǎng)家公司(sī)可(kě)以根据规(guī)定申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易(yì)所由(yóu)上市委员会就是否终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上市(shì)事宜进行审(shěn)议，并(bìng)根据上市(shì)委(wěi)员会的审核意见(jiàn)作(zuò)出是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若(ruò)股票被终(zhōng)止上市，自交易(yì)所公告对股票作出终(zhōng)止上(shàng)市的(de)决(jué)定之(zhī)日后5 个交易日届(jiè)满的(de)下一交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入退市整理期(qī)，并(bìng)在股票简称(chēng)前冠以(yǐ)“退市”标识，退市(shì)整理期(qī)的(de)交易期限(xiàn)为15 个交易(yì)日。交易(yì)所将在退市整理期届(jiè)满后5个交(jiāo)易(yì)日内对股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院官微发(fā)布消息显示(shì)，其已于当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉(sù)投资者同时(shí)申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审(shěn)理案(àn)件(jiàn)。上海金融法院称，其(qí)将(jiāng)依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是(shì)，在投(tóu)资者提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被告(gào)除了泽(zé)达(dá)易(yì)盛及实控(kòng)人(rén)、董监高等，中介机构东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所也均在(zài)被起诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券曾(céng)发(fā)布公告称，因在执行(xíng)泽达(dá)易盛首次公开发行股票并(bìng)在(zài)科创板上(shàng)市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者服务(wù)中心(xīn)公告称，关(guān)注到(dào)上海金融法(fǎ)院收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达(dá)易盛(shèng)是科创(chuàng)板首批(pī)被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司(sī)构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)后续(xù)受理并裁定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登(dēng)记(jì)公(gōng)告(gào)，拟相(xiāng)关法律法规公开征(zhēng)集并接受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)普通代表人(rén)诉(sù)讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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