在“扶(fú)优限劣”的基(jī)本方针下(xià)，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又(yòu)有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露的(de)一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原(yuán)则等四项(xiàng)违规行为(wèi)。根据相关(guān)规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负(fù)责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基金业协会(huì)网站披露(lù)了一则纪律(lǜ)处分事(shì)先(xiān)告知书(shū)送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任高级管理人员黄某应当对(duì)此承担法律责(zé)任(rèn)，协会拟对其(qí)作(zuò)出纪律处分。

　　公(gōng)告显悲守穷庐将复何及啥意思，悲守穷庐将复何及表达了什么愿望(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在四项违规(guī)行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合(hé)作(zuò)协(xié)议》，由债券发行人关联(lián)方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该(gāi)产品通(tōng)过(guò)深圳雪(xuě)杉(shān)在管产品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第(dì)三方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该产品购买指定债券(quàn)。以上行为不符合(hé)私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合(hé)伙人、实际控(kòng)制(zhì)人，上(shàng)述交(jiāo)易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是未落实投(tóu)资(zī)者适当性(xìng)管(guǎn)理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金的投资(zī)者王某的基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是(shì)其风(fēng)险测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财务等岗(gǎng)位员工(gōng)存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人(rén)，应当对(duì)发生(shēng)在(zài)各自任(rèn)职期(qī)间(jiān)公(gōng)司(sī)的违规行为(wèi)承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局(jú)曾对雪杉基金出(chū)具悲守穷庐将复何及啥意思，悲守穷庐将复何及表达了什么愿望警示函。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金(jīn)在从(cóng)事私募基金业务(wù)活动中(zhōng)，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等方式对个别投资者的(de)风(fēng)险识别(bié)能力和风险承(chéng)担(dān)能力进行(xíng)评估、未按(àn)照(zhào)合(hé)同约定如(rú)实向投资者(zhě)披露可能(néng)影响投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)的重大(dà)信息等情(qíng)形。依据(jù)《私(sī)募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采(cǎi)取(qǔ)出具警示(shì)函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私募(mù)证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总经理为(wèi)汲(jí)培欣(xīn)，合规(guī)风(fēng)控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百亿(yì)私募映雪投(tóu)资为雪(xuě)杉基金(jīn)的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关(guān)联公司(sī)为深圳市塔门(mén)投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪(xuě)杉基金(jīn)还(hái)在香港控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉(shān)境内平(píng)台的跨(kuà)境协同效应，为投资人(rén)寻找海外长(zhǎng)期稳定资产(chǎn)的投资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投资策略是通过追(zhuī)踪(zōng)资产价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等(děng)宏观经济和估(gū)值指(zhǐ)标(biāo)，以分(fēn)析并提取经(jīng)济(jì)周期(qī)中的趋势性行业和(hé)事件以最大(dà)化(huà)投资上行收益，同时引入非公(gōng)开(kāi)市场投资中的个体性(xìng)估值和内在(zài)价值(zhí)分析(xī)体(tǐ)系(xì)，以更好锁定(dìng)投资的下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 悲守穷庐将复何及啥意思，悲守穷庐将复何及表达了什么愿望