直(zhí)播短(duǎn)视频成为市场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就(jiù)能当(dāng)，违(wéi)规展业(yè)仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员(yuán)工(gōng)双双(shuāng)出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工任职期间实(shí)名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第(dì)三方引流，并(bìng)收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业(yè)部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平(píng)在恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技(jì)能学(xué)校”引流(liú)，并通(tōng)过收(shōu)取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经营(yíng)机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机(jī)构工作人员(yuán)不得违(wéi)规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职(zhí)务或者从事(shì)与(yǔ)所在机构或者投(tóu)资者合法利益(yì)相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部也被出具(jù)警示函。四川证监(jiān)局认为，该(gāi)营业部合规管理不(bù)到位，未严格规范从业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷(zhōng)于通过短视频平台(tái)进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官(guān)方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播放量过万。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平(píng)上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其(qí)短视频(pín)中(zhōng)留言(yán)追问，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在(zài)恒泰(tài)证券办理执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为(wèi)“一般(bān)证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有(yǒu)限公司办理执业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的(de)即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时需要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程(chéng)序化有(yǒu)限公(gōng)司(sī)被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某某无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资顾问执(zhí蟑螂爬过的地方有细菌吗 蟑螂可以彻底消灭吗)业资(zī)格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式(shì)向公众提供(gōng)关(guān)于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并出售投资(zī)服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务(wù)的(de)核准，不具(jù)备证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公(gōng)司从业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司(sī)工作人员通过网络直播(bō)等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法(fǎ)合(hé)规(guī)、研(yán)究方(fāng)法专业审慎；充分发(fā)挥专业(yè)优(yōu)势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步(bù)加强对证券公(gōng)司(sī)工作人员直(zhí)播展业的管理，完(wán)善(shàn)内部管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对(duì)直(zhí)播进(jìn)行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及(jí)时(shí)处理，避免产生(shēng)不(bù)良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部(bù蟑螂爬过的地方有细菌吗 蟑螂可以彻底消灭吗)问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化(huà)和旅游部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取得相应执(zhí)业(yè)资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协(xié)也(yě)向各家证券公司(sī)、证券咨(zī)询公司下发(fā)关于排(pái)查报送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活(huó)动信息，其(qí)中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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