金融界4月21日消息 证监会(huì)有关部门负责人就(jiù)泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批(pī)欺(qī)诈发(fā)行案件答记者问。证监会(huì)有关(guān)部门负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的(de)意见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚大学所在年级怎么填写才正确，大学所在年级一栏填什么决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资(zī)本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案(àn)件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构(gòu)，如何推(tuī)动(dòng)对上(shàng)述发行人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制(zhì)人(rén)、中介机构及其(qí)责任人员等相关责(zé)任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安(ān)全。中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如(rú)在(zài)上述两(liǎng)案的行政(zhèng)责(zé)任方面，我会(huì)依(yī)法(fǎ)向泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称泽(zé)达(dá)易(yì)盛）和(hé)广东(dōng)紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人作(zuò)出行(xíng)政(zhèng)处罚和(hé)市场禁入(rù)决(jué)定，分别(bié)对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及相关(guān)责任人(rén)员进行行(xíng)政处(chù)罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟(gōu)通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的(de)当事(shì)人(rén)依法及时移送公安机(jī)关处(chù)理，推动案件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时有效地追究违规(guī)上市公司(sī)及其相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市场法律责(zé)任(rèn)体系(xì)的(de)重要(yào)组(zǔ)成部分，是对(duì)违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高资本(běn)市(shì)场违法违规成本的重要(yào)举措。我(wǒ)会将进(jìn)一步(bù)畅(chàng)通(tōng)投资者权利救(jiù)济渠道，维护投(tóu)资者合法权(quán)益，督促市场(chǎng)参(cān)与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销服务的证券公(gōng)司、出具审计报告的或者(zhě)法律意(yì)见书的证券服务机构等违(wéi)规(guī)主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意(yì)参与造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚决严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送(sòng)司法机关(guān)处理；如果(guǒ)相关(guān)中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑(lǜ)违(wéi)法程度、案件情况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者(zhě)损(sǔn)失意愿和能力等(děng)因(yīn)素，依法妥善处(chù)理(lǐ)，让(ràng)中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人(rén)员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机(jī)构从业(yè)人员的道德(dé)水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合(hé)规(guī)风险意识和廉(lián)洁(jié)从(cóng)业水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证券(quàn)服(fú)务质(zhì)量(liàng)的重要因(yīn)素。如(rú)果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)案(àn)件中发(fā)现相关中介机构(gòu)责任人员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行(xíng)案严重损(sǔn)害投资者合法(fǎ)权(quán)益，目(mù)前(qián)在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法律法规(guī)规定了包(bāo)括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决(jué)、代表人诉(sù)讼等(děng)一系列投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度。这些制(zhì)度各(gè)有(yǒu)优(yōu)势(shì)，对于个案中(zhōng)采用何(hé)种方(fāng)式，需综合(hé)考虑不(bù)同(tóng)投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度的适(shì)用条件、投资(zī)者获赔的(de)充分性(xìng)和有效性、赔付责(zé)任主体的(de)意愿和能(néng)力(lì)等(děng)因(yīn)素(sù)，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已(yǐ)经(jīng)收到泽(zé)达易盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)起诉材料(liào)，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼进(jìn)展，如(rú)上(shàng)海金融法院受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制(zhì)度(dù)具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子(zi)解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法(fǎ)权益可以(yǐ)在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存(cún)储案，中信建投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股票的保荐(jiàn)机构和(hé)主承销商，与其他中(zhōng)介机构正在(zài)主动筹(chóu)备(bèi)投资者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔付(fù)专项基(jī)金（上述金额(é)为公司初步估算结果，基(jī)金规模将根据最终计(jì)算(suàn)的适格投资者损失(shī)赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的(de)投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的(de)民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者可以积极参与先(xiān)行赔(péi)付程序直接获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身(shēn)合(hé)法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司披露(lù)的(de)公告中提出向证监会提交(jiāo)证券期货行政执法当事人承诺(nuò)申(shēn)请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了证券领(lǐng)域行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度（以下简(jiǎn)称当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人(rén)承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构对涉嫌证(zhèng)券期(qī)货(huò)违法的单位或者(zhě)个人(rén)进行调查期间，被调(diào)查的(de)当事人承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投资(zī)者损失(shī)、消除损(sǔn)害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构认(rèn)可，当(dāng)事人(rén)履行承(chéng)诺后国务院(yuàn)证券(quàn)监(jiān)督管理机构终止(zhǐ)案件调查的大学所在年级怎么填写才正确，大学所在年级一栏填什么行(xíng)政(zhèng)执法方式。相关法律(lǜ)法规明(míng)确规定了(le)当事人承诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约(yuē)机(jī)制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度实(shí)施(shī)办法》等规(guī)定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金数额的确定(dìng)需要综(zōng)合考虑当事人因涉(shè)嫌违(wéi)法行为可(kě)能获得(dé)的收益或者避免(miǎn)的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处(chù)以(yǐ)罚款和没收(shōu)违法所得的金(jīn)额，以(yǐ)及投资者(zhě)因当事(shì)人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所遭受(shòu)的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚(fá)没款数额(é)，且可(kě)用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期(qī)货行政执法当事人承诺这一(yī)程(chéng)序中，既(jì)可(kě)以实现对申请人(rén)的(de)精准打击(jī)，也可以(yǐ)有效便捷(jié)地(dì)补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人(rén)承诺制(zhì)度可以一并解决案件相关(guān)的(de)行政处理与民事赔(péi)偿(cháng)问题(tí)，有效(xiào)提(tí)高执法(fǎ)效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责相(xiāng)统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于(yú)中(zhōng)信(xìn)建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)向(xiàng)我(wǒ)会提(tí)交当事人承(chéng)诺(nuò)申请(qǐng)，我会(huì)将依(yī)据《证券法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施规(guī)定》等规(guī)定(dìng)，依法依(yī)规(guī)决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)及其责任人(rén)员，下(xià)一(yī)步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机(jī)构开展“一案双查(chá)”。在(zài)泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、天健会计(jì)师事(shì)务所、北京市康达律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会(huì)立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中信(xìn)建投证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司、容(róng)诚(chéng)会计师(shī)事(shì)务所、致(zhì)同会(huì)计师事务(wù)所、广东(dōng)恒益律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)启(qǐ)动了相(xiāng)关调查工作(zuò)，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合(hé)其主动(dòng)先(xiān)行赔付(fù)以及(jí)申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行(xíng)下一步(bù)处理。需(xū)要指出(chū)的是(shì)，我们将关注相关(guān)中介(jiè)机构有关责任人员在上述案件中的(de)执业行(xíng)为(wèi)，如果(guǒ)发现有(yǒu)关责任(rèn)人员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师(shī)事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机构是保障资本(běn)市(shì)场高(gāo)质量发(fā)展的(de)重要力量，中介机(jī)构及其(qí)从业人员应(yīng)当严格遵(zūn)守法律法规和(hé)职(zhí)业(yè)道(dào)德要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企业文(wén)化和行业文化(huà)，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

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