金(jīn)融(róng)界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关(guān)部门负责(zé)人就泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行(xíng)案件答记者(zhě)问。证监(jiān)会有(yǒu)关(guān)部门负责人(rén菜鸟没有扫码出库直接拿走有什么影响手机上怎么搞)表示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序(xù)和金(j菜鸟没有扫码出库直接拿走有什么影响手机上怎么搞īn)融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关(guān)于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介(jiè)机构及(jí)其责(zé)任人员(yuán)等相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害(hài)广大投资(zī)者合法权益(yì)，危及(jí)市场秩序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉(lì)查(chá)处证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落(luò)实(shí)党(dǎng)中央国务院(yuàn)对(duì)资(zī)本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行(xíng)人及(jí)相关控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的(de)行政责任(rèn)方面，我会依法向(xiàng)泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责任(rèn)人作出行政处罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储及(jí)相关责任人员(yuán)进(jìn)行行政处罚，并对(duì)部分(fēn)责任(rèn)人(rén)员采取证券市场禁(jìn)入措施(shī)。同时(shí)，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪(zuì)的(de)当事人(rén)依法及时移送公安机关(guān)处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工(gōng)作。另(lìng)外，根据《上海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则(zé)》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对(duì)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格(gé)投资(zī)者及时(shí)有效(xiào)地追究违规上市公司及其(qí)相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机(jī)构等责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场(chǎng)法律(lǜ)责(zé)任体(tǐ)系的重要(yào)组成部分，是(shì)对违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)进行立体式(shì)追(zhuī)责的重要一环(huán)，也(yě)是提高资本市(shì)场违法违(wéi)规(guī)成(chéng)本的重(zhòng)要举措。我会(huì)将进一步畅通投资者(zhě)权利(lì)救济渠道，维(wéi)护投(tóu)资者(zhě)合法权益，督(dū)促市(shì)场参与各方归(guī)位尽责，形成资(zī)本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服(fú)务的(de)证券公司、出(chū)具(jù)审(shěn)计报告的(de)或者法律意见(jiàn)书的(de)证(zhèng)券服务机构等(děng)违规主体(tǐ)实(shí)施精准打击。如(rú)果相关中介机构故意(yì)参(cān)与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照(zhào)过责相(xiāng)当的(de)法治理念，综合考虑违(wéi)法程(chéng)度(dù)、案(àn)件情况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投资者损失意(yì)愿和(hé)能力等(děng)因素，依(yī)法妥善处(chù)理，让中介机构为其(qí)未勤(qín)勉(miǎn)尽责的执业(yè)行为付出(chū)代价。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机构的(de)责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构(gòu)从(cóng)业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识(shí)和廉(lián)洁从业水平等(děng)，是保障证(zhèng)券服务质量的(de)重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行(xíng)、财务(wù)造假等案件(jiàn)中发(fā)现(xiàn)相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构责(zé)任人员存在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害(hài)投资者合(hé)法权益，目(mù)前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事(shì)人承诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉(sù)讼等(děng)一系列投资者赔(péi)偿救济制度。这些制(zhì)度各有(yǒu)优(yōu)势，对于个案中采用何种方式(shì)，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制(zhì)度的(de)适用(yòng)条(tiáo)件、投(tóu)资者获赔的(de)充分(fēn)性和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等因素(sù)，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案，上海金融(róng)法院已经收(shōu)到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中(zhōng)小投(tóu)资者(zhě)服务中(zhōng)心发布(bù)公(gōng)告，表(biǎo)示密切关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资(zī)者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加该案并(bìng)转换特别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉讼。特(tè)别代表人诉讼(sòng)制度(dù)具(jù)有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案(àn)的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资(zī)者(zhě)的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序(xù)中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公(gōng)司作为(wèi)紫晶(jīng)存(cún)储申请首次公开发行(xíng)股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元设(shè)立先(xiān)行赔付专项(xiàng)基(jī)金(jīn)（上述金额(é)为(wèi)公司(sī)初步估算结果，基金规模将(jiāng)根据(jù)最终(zhōng)计算的适(shì)格投资者损失赔(péi)付金额进(jìn)行调整），用(yòng)于(yú)先行赔付适格投(tóu)资者的(de)投(tóu)资(zī)损失。先行赔(péi)付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储(chǔ)案的民事赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者可(kě)以(yǐ)积(jī)极(jí)参与先行赔付(fù)程(chéng)序直接获(huò)赔，以(yǐ)维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司披(pī)露(lù)的(de)公(gōng)告(gào)中提出向(xiàng)证(zhèng)监会提交证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺申(shēn)请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域(yù)行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称(chēng)当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指(zhǐ)国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌证(zhèng)券期货违(wéi)法的单位或者个人进行(xíng)调查期(qī)间，被调查的当事人(rén)承(chéng)诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者损失、消除损(sǔn)害或者不(bù)良影响并经国务院证券监督管理机(jī)构认可，当(dāng)事人(rén)履(lǚ)行(xíng)承(chéng)诺后国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构终止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法律法规明(míng)确规(guī)定(dìng)了当事人承诺制度的基本流(liú)程、适用(yòng)范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》等规(guī)定，承(chéng)诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额(é)的确(què)定需要综合考虑(lǜ)当事(shì)人(rén)因涉(shè)嫌违法行为可能获(huò)得(dé)的收益或(huò)者避免的损失、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为依(yī)法可能被处以罚(fá)款和没收违法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以及(jí)投资者因(yīn)当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数(shù)额通常(cháng)高(gāo)于(yú)罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺这一程序中(zhōng)，既(jì)可以实现(xiàn)对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地(dì)补(bǔ)偿投资者(zhě)的损(sǔn)失。因此，当(dāng)事人承诺制度(dù)可(kě)以一并解决(jué)案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，有效(xiào)提高(gāo)执法(fǎ)效能(néng)，达到行(xíng)政追责(zé)与民(mín)事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对(duì)于中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)向我会提交(jiāo)当事人承(chéng)诺申(shēn)请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施办法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依(yī)法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储所涉的证(zhèng)券(quàn)公司、会(huì)计师(shī)事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构(gòu)及其责任人员(yuán)，下一步将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽(zé)达易(yì)盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介(jiè)机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴(xīng)证券股份(fèn)有限公司(sī)、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、北京市康达律师事(shì)务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关执(zhí)业过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已被我(wǒ)会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会(huì)对(duì)中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师事务所、广东(dōng)恒益律师(shī)事务所等中介(jiè)机构启动了相关调(diào)查工作，后续将(jiāng)根(gēn)据其在相(xiāng)关(guān)执业行为中的勤(qín)勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合其主动(dòng)先行赔付以及申请证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺等情形，依(yī)法进行下(xià)一步(bù)处理。需要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有关责任人(rén)员(yuán)在上述案件中的执业行为，如(rú)果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构是保障资本市场高质量(liàng)发展的重(zhòng)要力量，中(zhōng)介(jiè)机构及其从业人员(yuán)应当严格遵守法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自(zì)律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文化和(hé)行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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