近期交易商协会的监管处罚力度明显加大(dà)，虽然(rán)债券(quàn)市场参(cān)与主体愈发丰(fēng)富多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建设银行(xíng)启动(dòng)自律调查，这是两天内(nèi)第二家被要求自(zì)律调(diào)查(chá)的(de)大(dà)行。今(jīn)年以来，交(jiāo)易商协会已对多家金融机构(gòu)启动自律(lǜ)调查，监管力度在持续加(jiā)大(dà)。

　　多家(jiā)金融机构接(jiē)连(lián)被(bèi)通报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场(chǎng)交易(yì)商(shāng)协(xié)会（下称“交易商协(xié)会”）网站显示，基于撒贝宁个人资料简历监(jiān)管(guǎn)部门反(fǎn)馈线索，依据《银(yín)行间债券市场(chǎng)自(zì)律(lǜ)处(chù)分规则(zé)》，交易商协(xié)会已对中国建(jiàn)设银行(xíng)股份有限公司债务融资工(gōng)具承(chéng)销业务涉嫌违规行为(wèi)开展(zhǎn)自律(lǜ)调(diào)查。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年建行承(chéng)销(xiāo)非金融(róng)企业债(zhài)务融资工(gōng)具744笔，为411家实体企(qǐ)业承销(xiāo)发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质(zhì)头部房(fáng)地产企业(yè)债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债(zhài)务融资工具，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监(jiān)管力度(dù)在(zài)近期持续(xù)加大(dà)。就(jiù)在5月9日，交(jiāo)易商协会官网发布信(xìn)息，针对中国(guó)进出(chū)口银(yín)行(xíng)金融(róng)债券发行(xíng)涉(shè)嫌违规行为，以及(jí)中国民(mín)生银行承销业务涉嫌违规行(xíng)为已开展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　而在5月8日(rì)，大连银行、郑州银(yín)行、江西银行、青岛银(yín)行和粤财信托共5家机构(gòu)涉(shè)及债券业务违规被点名。具体来说(shuō)，交易商(shāng)协(xié)会通过深入调查发现，大(dà)连(lián)银行等多家机构存(cún)在(zài)债(zhài)券代持(chí)交易(yì)等违规行为(wèi)。其(qí)中，大连银(yín)行通过做市业务方(fāng)式，每日滚动(dòng)开展(zhǎn)买卖方(fāng)向相反、清算(suàn)速度不同的现券(quàn)交易，代(dài)持利(lì)率债活跃券，且规模较(jiào)大(dà)；郑州银行、江西(xī)银行(xíng)和青(qīng)岛银行，内控执(zhí)行不严或流于形式，未有效评估交(jiāo)易合理性，作为中间方以现券买卖或做市等(děng)方式参与债(zhài)券代持交易(yì)链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商(shāng)银行已被(bèi)启动自律调查。相关公告称，交易商协会在(zài)日常监测工作中发现，工商银(yín)行主承销的多(duō)期(qī)债(zhài)务融资工具(jù)发行定价严重偏离市场合理(lǐ)水(shuǐ)平，干扰(rǎo)了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站披露(lù)，近(jìn)期在(zài)查(chá)处(chù)四平市城市发展投资(zī)控股有限(xiàn)公司案件时，发(fā)现吉(jí)林银行、吉林(lín)亿联银行因违(wéi)规收取发行人大额(é)财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管(guǎn)理规(guī)则，被(bèi)交易(yì)商协(xié)会进行自律调(diào)查。一同被(bèi)开展自(zì)律调查的还(hái)有光大证券、富(fù)国(guó)资(zī)产管理（上海）有(yǒu)限公(gōng)司(sī)两家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年，交易商协会共(gòng)对68起涉嫌违规案件(jiàn)立案调查(chá)，开展自律调查和自律问询103次(cì)，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主承(chéng)销(xiāo)商、3家(jiā)会计(jì)师事务所(suǒ)、1家律师事务所(suǒ)、2家其他类型机构和54名直接责任人(rén)。作出的(de)处分中，警(jǐng)告及(jí)以上占比超过五(wǔ)成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任人(rén)被认(rèn)定(dìng)不适当人选。

　　梳理通报(bào)来看(kàn)，被通报(bào)的原因(yīn)包括低价包(bāo)销多期(qī)债务融资工具，影响了市场正常秩(zhì)序；部(bù)分债务融资工具未(wèi)按(àn)照发行文件约(yuē)定开展余(yú)额包销(xiāo)，个别债(zhài)务(wù)融资工具挤占了其(qí)他(tā)投(tóu)资人(rén撒贝宁个人资料简历)的正常投标(biāo)，违背了公平(píng)公正原则，并影响了(le)发行利率(lǜ)，对市场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行(xíng)间(jiān)债券市场(chǎng)参与机(jī)构在从事相关业(yè)务过(guò)程中(zhōng)，务必牢固树立市场责任(rèn)意识，严格遵守相关监(jiān)管规定和自律规(guī)则要求，合规展(zhǎn)业(yè)，自觉(jué)维护银(yín)行(xíng)间债券(quàn)市场运行(xíng)秩序。

　　交易商协(xié)会表示，做市商作为银行间市场基(jī)石机构，承担着提(tí)高市场流动性(xìng)、促进价格(gé)发现的重要作用，应切实(shí)提升(shēng)做(zuò)市交易(yì)能(néng)力，加强内部控(kòng)制和风险管理，确保合(hé)规稳健展业，“真做市(shì)、做真市(shì)”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会的(de)监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争(zhēng)程度(dù)更趋(qū)激烈，但(dàn)监管底(dǐ)线(xiàn)不能破戒。

　　资深金融(róng)政策(cè)监(jiān)管专家周(zhōu)毅钦(qīn)对(duì)《国(guó)际金融报》记(jì)者表示，可(kě)以看到，银(yín)行间交易商协会(huì)将继续贯彻落实(shí)监管从严要(yào)求，以严格自律惩戒向(xiàng)市场传递“零(líng)容忍”的清晰(xī)信号，引导市场(chǎng)各(gè)类主体归(guī)位尽责(zé)，维(wéi)护市场良好秩序。债券承销机构作为债券(quàn)市(shì)场(chǎng)的“看门人”，对于商业银行特别是国有大行来说，也需要肩负起相应的公序责任，切实维护好行业的良性竞争生态。

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