零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对(duì)东北(běi)证(zhèng)券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股份(fèn)有限公司(sī)2016年非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)及持(chí)续(xù)督导期间未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟对公(gōng)司(sī)做(zuò)出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)的审查反馈意(yì)见中要(yào)求保荐机构对(duì)本次发行(xíng)对象的认(rèn)购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认(rèn)购(gòu)义务的能(néng)力进行核查，公(gōng)司未(wèi)按要(yào)求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来(lái)源审(shěn)慎(shèn)核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出(chū)资与其承诺不(bù)符(fú)。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行(xíng)过程(chéng)与认购对(duì)象合(hé) 规(guī)性的报(bào)告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间未(wèi)对募集(jí)资金置换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目(mù)的(de)情(qíng)况(kuàng)，未充分关(guān)注(zhù)募投项目流(liú)动(dòng)资金(jīn)的用途和程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保持合(hé)理的职业徐海为是谁？怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会(huì)拟(nǐ)决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增项目(mù)的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告(gào)，并分别(bié)处(chù)以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)持续督(dū)导期的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予警告，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开东北(běi)证券，在2018年入(rù)职了(le)中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券(quàn)离职，去年入职(zhí)了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计(jì)划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且(qiě)定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券立案调查(chá)并(bìng)处以三倍的(de)高(gāo)额(é)罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层(céng)在全面(miàn)注册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压(yā)实(shí)中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而言(yán)，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入(rù)在(zài)65家券商中位列(liè)第(dì)55名徐海为是谁？。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证(zhèng)券(quàn)股东吉林(lín)信(xìn)托因(yīn)自身经营发展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易(yì)方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持(chí)不(bù)超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了(le)解，按相(xiāng)关(guān)规定，东北证券在被中国证监会立(lì)案(àn)调查(chá)期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持(chí)公(gōng)司股份事项(xiàng)均属于规(guī)定不得减持范畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚(yà)泰集团(tuán)和(hé)吉林信托不得减持(chí)公司(sī)股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北(běi)证券的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北证券的股权变或将徐海为是谁？很快实(shí)现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动(dòng)的主要原(yuán)因是公司投资与销售(shòu)交易(yì)业务、投(tóu)资银行业务收(shōu)入增(zēng)加所致。

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