直播短视(shì)频成为(wèi)市场(chǎng)风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局对(duì)恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双出(chū)具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大(dà)盘(pán)及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为第三(sān)方引流，并收(shōu)取直播打赏、会(huì)员订阅费、感(g蒙古女人为什么不能碰ǎn)谢(xiè)费等，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾(gù)资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部(bù)及(jí)员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大(dà)道证券(quàn)营业部任职期间，实名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金(jīn)融(róng)职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流(liú)，并通过收(shōu)取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营机构及(jí)其工作人员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券(quàn蒙古女人为什么不能碰)期货经营机构工作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出(chū)具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业部(bù)也被(bèi)出具(jù)警示函(hán)。四(sì)川证监(jiān)局(jú)认为，该营业部合规(guī)管理不到位，未(wèi)严格规范从业(yè)人员执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁到普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰(tài)证券旗下(xià)热衷于通过(guò)短视频平台进行推广的(de)人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台(tái)上(shàng)已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)官方抖音(yīn)账号(hào)的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名义发布短视(shì)频的账号数量也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝(sī)数(shù)量超(chāo)过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌数字科技有限公(gōng)司办理执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证券投资(zī)咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例(lì)外。由于直播活动(dòng)的(de)即时性(xìng)，合规问题(tí)也(yě)成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容维证(zhèng)券数据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工马某某无证券(quàn)投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的(de)分(fēn)析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出(chū)售投(tóu)资服(fú)务(wù)，但其(qí)未(wèi)取得从事证券(quàn)投资咨询业务的(de)核(hé)准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务(wù)资质，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管情况通报(bào)，对证券公(gōng)司从业人员(yuán)网络(luò)直播提出监管要求。证券公司(sī)工作人员(yuán)通(tōng)过网络直播等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要确(què)保信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专(zhuān)业(yè)优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资和(hé)理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加(jiā)强对证券公司(sī)工作人员直播展业(yè)的管理，完善内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前(qián)对直播内(nèi)容进行把(bǎ)关(guān)，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中(zhōng)对(duì)直播(bō)进(jìn)行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规情(qíng)况的，及(jí)时启(qǐ)动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共(gòng)同(tóng)制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播(bō)应(yīng)取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司(sī)、证券咨(zī)询公司(sī)下发关于(yú)排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信(xìn)息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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