直播短视(shì)频成为市场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处(chù)罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒(héng)泰(tài)证券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名员工(gōng)任职期(qī)间实名通过(guò)抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时(shí)性，合(hé)规(guī)问题也成(chéng)为证券(quàn)行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部任职(zhí)期间，实(shí)名(míng)通过抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技(jì)能学校”引流，并通(tōng)过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货(huò)经营机构及(jí)其工(gōng)作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)工作人(rén)员(yuán)不得违(wéi)规从事(shì)营利性经营活(huó)动，违规(g空调匹数越大越费电吗，30平米客厅2匹空调够用吗uī)兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者(zhě)投资者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的(de)活动。基于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营(yíng)业(yè)部合规管理不到位，未(wèi)严格(gé)规范从业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰(tài)证券公告(gào)称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有(yǒu)一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官方抖音账号(hào)的(de)粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号数量(liàng)也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点名的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊某平(píng)上，虽(suī)然抖音(yīn)账号运营时间(jiān)不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期间(jiān)，大量粉丝(sī)在其短视频中(zhōng)留(liú)言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫情(空调匹数越大越费电吗，30平米客厅2匹空调够用吗qíng)期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播(bō)活动的(de)即时(shí)性，合(hé)规问(wèn)题也(yě)成为(wèi)证券行业(yè)抓取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江(jiāng)省容维(wéi)证券(quàn)数据程序化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具警空调匹数越大越费电吗，30平米客厅2匹空调够用吗示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关(guān)于证券市场的分(fēn)析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会(huì)指出，易(yì)伟(wěi)通过(guò)微(wēi)博(bó)进行(xíng)荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得(dé)从(cóng)事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提出监(jiān)管要(yào)求。证券公司工作人(rén)员通过网络直(zhí)播等形式(shì)发(fā)表评论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导市(shì)场树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值投资和理性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证(zhèng)券公(gōng)司应(yīng)进一步加强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的(de)管理，完善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前(qián)对(duì)直播内容(róng)进(jìn)行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处(chù)理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电(diàn)视总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内(nèi)容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也(yě)向(xiàng)各家证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活动(dòng)信(xìn)息的通知(zhī)，要求排查填报证券领域(yù)涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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