科创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收(shōu)到证监会下(xià)发(fā)的(de)《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实(shí)施(shī)重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时(shí)，上交(jiāo)所(suǒ)也对(duì)两公(gōng)司下发拟终止公司股票上市(shì)的事(shì)先(xiān)告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林(lín)应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴证券及(jí)两名(míng)保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)均在被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)行政处罚决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在(zài)欺(qī)诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露(lù)招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市(shì)委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和(hé)验收单据入账、安(ān)排资(zī)金回(huí)款、提前确认收入(rù)等方(fāng)式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外(wài)担保(bǎo)余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至(zhì)招(zhāo)股说明(míng)书签署日(rì)，未按规定披露对(duì)外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通过前述财务(wù)造假(jiǎ)方式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未(wèi)按规定披露对(duì)外担保(bǎo)的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市(shì)场禁(jìn)入措施(shī)，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施，其他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年(nián)市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控(kòng)人(rén)、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决(jué)定书显示(shì)，其于2019年6月披(pī)露(lù)招股书申(shēn)报稿，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板上市不删前女友的男人能要吗，男人为啥不删前女友。

　　经查明，泽达易(yì)盛(shèng)在公告的证券(quàn)发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如(rú)实(shí)披露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其(qí)全(quán)资子(zi)公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在(zài)虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易(yì)盛处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额(é)高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚(fá)款非法募(mù)集资(zī)金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月(yuè)21日市场全(quán)面(miàn)大(dà)跌的(de)行情下(xià)，两家公司均有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公(gōng)司(sī)也进入(rù)到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司均收到上交(jiāo)所下(xià)发的拟终止公司股票上市(shì)的(de)事先(xiān)告知书。在(zài)收到终止上市告知(zhī)书后，两家公司可以根据规定(dìng)申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会就(jiù)是(shì)否终止公司股票上市事宜进行(xíng)审(shěn)议(yì)，并根据(jù)上市委员会的(de)审核意(yì)见作出(chū)是否终止公司股票(piào)上(shàng)市(shì)的决定。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所公告(gào)对(duì)股票作出(chū)终止上(shàng)市的(de)决定之日后5 个(gè)交易日届满的下一交易日起，相关(guān)公司股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整(zhěng)理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日内对股票(piào)予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票(piào)最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微(wēi)发布消息(xī)显示，其(qí)已(yǐ)于当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。上海(hǎi)金(jīn)融法院称，其将(jiāng)依法审查(chá)，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注(zhù)的(de)是，在投资(zī)者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律师(shī)事务所也均(jūn)在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证不删前女友的男人能要吗，男人为啥不删前女友(zhèng)券曾发布公告称(chēng)，因在执行(xíng)泽(zé)达(dá)易盛首(shǒu)次(cì)公(gōng)开发行股票并在科(kē)创板上市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导(dǎo)等业(yè)务(wù)未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服(fú)务中(zhōng)心公告(gào)称，关注到(dào)上(shàng)海金(jīn)融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，起诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽(zé)达(dá)易(yì)盛是科创板(bǎn)首批(pī)被中国证监会立案调(diào)查公司，根(gēn)据《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续(xù)受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼(sòng)权利(lì)登记公告，拟相关(guān)法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特(tè)别授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼。

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