昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意见。

　　进(jìn)一步规(guī)范证券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)

　　为规范证券期货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管活动，保护投资者合法(fǎ)权益(yì)，维护证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)安全平(píng)稳运行，证监会起草了《证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下(xià)简称《管(guǎn)理规定(dìng)》），于昨日(rì)向社会公开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货交易所向市(shì)场相关机构提供主机交易(yì)托管(guǎn)资源，为(wèi)行业提供(gōng)信息科技基础支撑服务，对于提升行业信息基础设(shè)施运维水平，保障行(xíng)业(yè)信息系统(tǒng)安全(quán)稳定(dìng)运行发挥了重要(yào)作用(yòng)。

　　但随着证券期货市场的不(bù)断发展，主机交易托管资(zī)源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提升等问题(tí)逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动，促进证券期货市场的平(píng)稳健(jiàn)康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类(lèi)主(zhǔ)体。结合业(yè)务活动(dòng)的具体特(tè)点，《管理(lǐ)规定》将主机交易托管相关主(zhǔ)体分为证券(quàn)期货交易所和证券期货(huò)经(jīng)营机构两(liǎng)部分(fēn)，分别(bié)提出完(wán)善的监管要求，并要(yào)求其他类型的参与主体(tǐ)参照执行有关(guān)规定。

　　二是切(qiè)实守住安全(quán)底线。安全运(yùn)行是从事(shì)主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动的基(jī)础和前提(tí)，《管理规定》规定(dìng)了(le)主机交易托管资(zī)源的(de)安全管(guǎn)理要求，明确了(le)证券期货经营机构的尽职(zhí)调(diào)查和业务审批机(jī)制(zhì)，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服(fú)务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平合理原则，体现(xiàn)在(zài)证券期货交易(yì)所和证券期货经营机构从(cóng)事(shì)主机交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动的(de)各个环(huán)节，同时也充(chōng)分(fēn)注重有关规定落地过程(chéng)中的可操作性，切(qiè)实提升(shēng)市(shì)场主体(tǐ)的获得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规(guī)定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管(guǎn)服(fú)务和(hé)相关租用活动提(tí)出了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总(zǒng)则(zé)明确立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适用范围(wéi)，从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活(huó)动(dòng)的基本原则以及监(jiān)督管理。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是指证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)提供的机房机(jī)柜(guì)、通信网(wǎng)络、软件或硬件设施等资源(yuán)，部(bù)署(shǔ)在相关资源的(de)信息(xī)系(xì)统可以连接证(zhèng)券期货交易(yì)所交易系统。

　　其次(cì)是证券期货交易所要求。明确了证券(quàn)期货交易(yì)所提(tí)供主机交易托管服务有关要求。主要包括：要求证(zhèng)券(quàn)期货交易所实施专区管理，统一专区(qū)交(jiāo)易时延，建设运维要(yào)求不得低于《证券期货业信(xìn)息系(xì)统托(tuō)管基(jī)本要求》中三级(jí)系统的(de)受托(tuō)方要求；从资源保(bǎo)障、资(zī)源分配、服务(wù)申请、服务协(xié)议、收费要求、服务退出(chū)与(yǔ)资源再分配等方(fāng)面保障证券期货交易所提供有关服务(wù)的公平合理；加强(qiáng)风险防(fáng)控，证券期(qī)货交易所需建立健全(quán)监控(kòng)指(zhǐ)标及(jí)应(yīng)急处置(zhì)机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务的(de)，应当将主机交(jiāo)易托管资源(yuán)和(hé)其他主机托管(guǎn)资源(yuán)进(jìn)行区(qū)分，对主机交易托(tuō)管资源(yuán)实施(shī)专(zhuān)区管(guǎn)理，并确保相关(guān)专区(qū)到核(hé)心(xīn)交易系统通信前(qián)端(duān)的通信(xìn)时延(yán)保持(chí)一(yī)致。

　　再次是证券期货经(jīng)营(yíng)机构要求。明(míng)确了证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构租用主机交易托管(guǎn)资源有关要求(qiú)。具(jù)体来(lái)看，从安全保障(zhàng)方面，对证券期货经营机构(gòu)租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源的一般(bān)要求作出规(guī)定(dìng)现实中真的可以把人玩坏吗。从能力评估(gū)、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构(gòu)能够(gòu)保障客(kè)户设(shè)施的安(ān)全运行(xíng)。明(míng)确证(zhèng)券(quàn)期货经营机构对证券期货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管资源部署客户提供的软件(jiàn)或硬件设施（以下简称(chēng)证券期货经营机构部署客(kè)户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客户需(xū)求等方面充分评估，审慎选择服务客(kè)户，确(què)保(bǎo)自身能(néng)力可以(yǐ)保障客户软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施(shī)的安全运行(xíng)，并将不同客(kè)户的信(xìn)息(xī)系统(tǒng)、客户(hù)与经营机构的信息(xī)系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)。明确证券期(qī)货交易(yì)所的监管(guǎn)报告义务(wù)，规定(dìng)中国证监会及其派(pài)出机构结(jié)合法定职责(zé)，对(duì)证券(quàn)期货交易所(suǒ)及证券期货经营(yíng)机构实施(shī)现场检(jiǎn)查和非现(xiàn)场(chǎng)检查，并(bìng)规(guī)定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所违反(fǎn)本规定(dìng)，或者在监管工作中不履(lǚ)行职责，或者不(bù)履(lǚ)行本规定有关报告义务的，中国证监会可以对证券期(qī)货交易所采取监管(guǎn)谈话、出(chū)具(jù)警示函、责令(lìng)限期改正等行政监管措施(shī)，对(duì)有关高级(jí)管理人员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所对其他责(zé)任人给予纪律处(chù)分。

　　证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)违(wéi)反(fǎn)本(běn)规定，中国(guó)证监(jiān)会及其派(pài)出机构可(kě)以依照(zhào)《证券(quàn)期货业网(wǎng)络和信息安全(quán)管理办法》有关(guān)规定，对有关机构和(hé)人员(yuán)采取行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖(tì)接受监察调查

　　据(jù)昨日中(zhōng)央纪委(wěi)国家(jiā)监委驻中国证监会(huì)纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证(zh现实中真的可以把人玩坏吗èng)券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在接(jiē)受中央纪(jì)委国家(jiā)监(jiān)委驻(zhù)中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检监察组和浙江(jiāng)省台州市监委监察调查。

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