昨日晚间，证监会就《证券(quàn)期货市(shì)场主机交易(yì)托管(guǎn)管理规定（征求意(yì)见稿）》向社会公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　进一(yī)步规范证券(quàn)期货(huò)市场主机交(jiāo)易(yì)托管服务和(hé)相关租用活动

　　为规(guī)范(fàn)证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管活动，保护(hù)投(tóu)资者合法权益，维护证券期货市场安全(quán)平稳运行，证监会起草了《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨(zuó)日向(xiàng)社会公(gōng)开(kāi)征求(qiú)意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相关机(jī)构(gòu)提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源，为行业提(tí)供信息科技基础(chǔ)支(zhī)撑服务，对于提升行(xíng)业信息基础设施运维水(shuǐ)平，保(bǎo)障行业(yè)信息系统安(ān)全(quán)稳定运行(xíng)发挥了重要(yào)作用。

　　但随着证券(quàn)期货市场的(de)不(bù)断发展，主机交易托管资源分配不(bù)尽合理、线路时(shí)延不尽(jǐn)一致(zhì)、安(ān)全保障能力有待提升等(děng)问题逐渐凸显，为进一(yī)步(bù)规范(fàn)证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关租用活(huó)动，促进证券期货市场的平(píng)稳健康发(fā)展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思(sī)路有三(sān)。一是全面覆盖(gài)各类(lèi)主体。结合(hé)业(yè)务活动的具体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托管相(xiāng)关主(zhǔ)体分(fēn)为证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货经(jīng)营机构两(liǎng)部分，分别提出完善(shàn)的(de)监管(guǎn)要(yào)求，并(bìng)要求其(qí)他类(lèi)型的(de)参与主体参照执行有(yǒu)关规定(dìng)。

　　二(èr)是(shì)切(qiè)实守(shǒu)住安(ān)全(quán)底(dǐ)线。安全运行是(shì)从事主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租用活动的(de)基础和前提，《吉H是哪里的车牌号，吉h是哪个城市的车牌吉H是哪里的车牌号，吉h是哪个城市的车牌管理规定》规定了主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源的安全管(guǎn)理要求，明确了(le)证券期货经营机构的尽职调查和业务(wù)审批机制，从安全的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合(hé)理(lǐ)。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券期货(huò)交易所和证券(quàn)期货经营机构从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关租用活动的各(gè)个环(huán)节，同时也充分注重有关规定落地过(guò)程(chéng)中的可操作性，切实提升市(shì)场主体的获得感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内容来看，《管理(lǐ)规定》共五章(zhāng)28条，对(duì)证券期(qī)货行业主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动(dòng)提(tí)出了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明确立(lì)法宗旨、适用(yòng)范围，从事主机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动的基本原则以及监(jiān)督(dū)管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是(shì)指证券期货(huò)交易所提供的机房(fáng)机柜、通信网络、软件或硬件设(shè)施等(děng)资源，部署在相关资源的信息系(xì)统(tǒng)可以连接证券期(qī)货交易所交易系统。

　　其次是证券期货(huò)交易(yì)所要求。明确了(le)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所提(tí)供(gōng)主(zhǔ)机交易托管服务有关(guān)要求。主要包括：要(yào)求证券期货交易所实施专区管理(lǐ)，统一(yī)专区(qū)交易时延，建设运(yùn)维要求(qiú)不得低于《证券期货业信息(xī)系统托(tuō)管基(jī)本要(yào)求》中三级(jí)系统的受托方要求；从资源(yuán)保障、资源(yuán)分配、服(fú)务申请、服(fú)务协议、收费要(yào)求、服(fú)务退出与资源再分配等方面保(bǎo)障(zhàng)证券期货(huò)交(jiāo)易所提供有关服务的公平合理(lǐ)；加(jiā)强风(fēng)险防控(kòng)，证券期(qī)货交易所需建(jiàn)立健全监控指标及应急(jí)处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要(yào)求，证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务的，应当(dāng)将主机交易托管资源和其他主机托管资源进行区分，对(duì)主机交易(yì)托管资源实(shí)施专区管理，并确(què)保相(xiāng)关专区到核心交(jiāo)易系统通(tōng)信前(qián)端的(de)通信时延(yán)保持一致。

　　再(zài)次是证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)要求。明确了证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)有关要求。具体来看(kàn)，从安(ān)全保障方面，对证券期货经营(yíng)机(jī)构租用主(zhǔ)机交易托管资源的一般(bān)要求作出规(guī)定。从(cóng)能力评估、治理(lǐ)架构(gòu)、尽职调查等方面(miàn)确保证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构能(néng)够保障(zhàng)客(kè)户设(shè)施的安全(quán)运行。明确证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)对证券期货(huò)交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)租用主机交易托管资源部(bù)署客户(hù)提供的软件或(huò)硬(yìng)件设施（以(yǐ)下简(jiǎn)称证券期(qī)货经营机构部(bù)署客户设(shè)施）的，应当从人员(yuán)保障、资金投入、客户需(xū)求等方面充分评(píng)估(gū)，审(shěn)慎选择服务客户(hù)，确保自身能力可以保障客(kè)户软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施的安全运行，并(bìng)将不(bù)同(tóng)客户的信息(xī)系统、客户与(yǔ)经(jīng)营(yíng)机(jī)构的信(xìn)息系(xì)统(tǒng)进(jìn)行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所的监管(guǎn)报告义务，规(guī)定中国证监会及其派出机构结(jié)合法定职责，对证券期(qī)货交易所(suǒ)及证券(quàn)期货经(jīng)营机构实施现场检查(chá)和非(fēi)现场检查，并规定(dìng)相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违(wéi)反本(běn)规定，或者(zhě)在监管(guǎn)工作(zuò)中(zhōng)不履行职责，或者不履(lǚ)行本(běn)规定(dìng)有关报告义务的，中国(guó)证监会可以对证券期货交易所采取监管谈话、出具警(jǐng)示函、责令(lìng)限期改(gǎi)正等(děng)行政监管措施(shī)，对有(yǒu)关高(gāo)级管理人员(yuán)给予警告(gào)、记过、诫(jiè)勉(miǎn)谈(tán)话、通报批评、撤职等(děng)行政处分，并责令(lìng)证券期货交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营机构违反本规定，中国证监会(huì)及(jí)其(qí)派出机构可以(yǐ)依照《证券期货业网络和信息安全管理办(bàn)法(fǎ)》有关(guān)规定，对有关机(jī)构和人员采(cǎi)取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨日中央纪(jì)委国(guó)家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组、浙(zhè)江(jiāng)省纪(jì)委监委消息，上海证(zhèng)券交易(yì)所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违(wéi)法，目前正在接(jiē)受(shòu)中央纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪检监(jiān)察(chá)组和浙江省台(tái)州(zhōu)市监(jiān)委监察调查。

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