昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向社会公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　进(jìn)一步规范证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)

　　为(wèi)规(guī)范证券期货市场主机交易托管(guǎn)活动，保护投(tóu)资者合法权益，维(wéi)护证(zhèng)券期货市场安全平稳运行，证监(jiān)会起草了(le)《证券(quàn)期货(huò)市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于(yú)昨(zuó)日向社(shè)会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期(qī)货交易所向市场相关机构提(tí)供主机(jī)交易托(tuō)管资源，为行业提供(gōng)信息科技基(jī)础支撑服务(wù)，对于(yú)提升行业信息基础设施运(yùn)维水(shuǐ)平，保障(zhàng)行业信息(xī)系统安全(quán)稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期(qī)货(huò)市场的不断发(fā)展(zhǎn)，主机交(jiāo)易托管资源分配不尽合理(lǐ)、线路时延不尽一致(zhì)、安全保障(zhàng)能力有待提升等(děng)问题逐渐凸(tū)显，为进(jìn)一(yī)步规范证券(quàn)期货市场主机交易托管服务和(hé)相关租用活动，促(cù)进证(zhèng)券期货市场的平(píng)稳健康发展，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起(qǐ)草(cǎo)思路有(yǒu)三。一是全面(miàn)覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机交(jiāo)易托管相关主体分为(wèi)证券期货交易所和证(zhèng)券期货经营机构(gòu)两(liǎng)部分(fēn)，分别提出完善的监(jiān)管(guǎn)要求，并要求其他类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是(shì)切实守住安全底线。安(ān)全运行是从事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务(wù)和相关(guān)租用活动的基(jī)础和前(qián)提(tí)，《管理规定》规定了主机交(jiāo)易托管资源的安全管理要(yào)求，明确了证券期货经(jīng)营机构的尽职调查和业务审批机制，从安全的角度(dù)作(zuò)出(chū)全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定(dìng)》将公平(píng)合理原则，体现(xiàn)在证券(quàn)期货交易所和证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)从事主机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活(huó)动的各个环(huán)节(jié)，同时(shí)也充分注(zhù)重(zhòng)有关(guān)规定落地过程中的可操作性，切(qiè)实提升(shēng)市场主体的获得(dé)感(gǎn)。

　　从主要内容来(lái)看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对证券期(qī)货行业主机交易托管服务和相关租用活(huó)动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主机交易(yì)托管服务和相关租用活动(dòng)的基本原则(zé)以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易(yì)托管资源，是(shì)指证券期货(huò)交易(yì)所提供的(de)机房机(jī)柜(guì)、通信网络、软件(jiàn)或硬件设(shè)施等(děng)资源，部署(shǔ)在相关资源的信(xìn)息系(xì)统可以连(lián)接证券(quàn)期(qī)货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要(yào)求。明确了(le)证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所提供主机(jī)交易(yì)托管服(fú)务有关要求。主要(yào)包括：要(yào)求(qiú)证(zhèng)券期货交易所实(shí)施专区管理，统一专区交易时延，建设运(yùn)维(wéi)要(yào)求(qiú)不得(dé)低(dī)于《证券期货业信(xìn)息系统托管基本要求》中三(sān)级(jí)系统的受托方(fāng)要求；从(cóng)资源(yuán)保障、资(zī)源分配、服务申(shēn)请(qǐng)、服务协议(yì)、收费要求(qiú)、服(fú)务退(tuì)出与资源(yuán)再分配等(děng)方面保障证券期货(huò)交易所提供(gōng)有关(guān)服务的公平合理；加强风险防(fáng)控，证(zhèng)券期货交易(yì)所需建立健全监控指标(biāo)及应急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所提供主机(jī)交易托管服务的，应当将主机交易托管资(zī)源(yuán)和其(qí)他主机托(tuō)管(guǎn)资源进行区分，对主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源实(shí)施专区管理，并确保相关专区到核心交易系统通信前端(duān)的(de)通信时延保持一(yī)致。

　　再次是证券期货经营机构要(yào)求。明确了证券期货经营(yíng)机构租用主机交易(yì)托管资(zī)源有关要求。具体来看，从安全保障方面，对证券期(qī)货经(jīng)营机构租(zū)用主机交易(yì)托管资源的一(yī)般要求(qiú)作(zuò)出规(guī)定(dìng)。从能力评估(gū)、治理架(jià)构、尽(jǐn)职调(diào)查等(děng)方面确保证券期货经营(yíng)机构能够保障客户设施的安全运行。明确证券期货经(jīng)营机构对(duì)证券期(qī)货交易(yì)所的报告(gào)要求。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》提到(dào)，证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)租用主机交易托管资源部署客户提供的软件或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设施（以下简称证券期(qī)货经营机构部(bù)署(shǔ)客户设施）的(de)，应当从人员保障、资金投入(rù)、肠粉用什么粉做最好，肠粉一般用什么粉做的客户需求等方面充分评估(gū)，审慎选择服务客户，确保自身(shēn)能力可以保障客户软件或硬件(jiàn)设施(shī)的安全运行，并将不同客户(hù)的信(xìn)息系统、客户(hù)与经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监(jiān)督管理。明确证(zhèng)券期货(huò)交易所的监(jiān)管报告(gào)义(yì)务，规定中国(guó)证监(jiān)会及其(qí)派出机构结合法定(dìng)职责，对证(zhèng)券期货(huò)交易所及证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构实施现场检查和非(fēi)现场检查，并规(guī)定相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定》，证券期(qī)货(huò)交易所违反本规定肠粉用什么粉做最好，肠粉一般用什么粉做的(dìng)，或者(zhě)在监管(guǎn)工作中(zhōng)不履行职责，或(huò)者(zhě)不履行本规定有关报(bào)告义务(wù)的，中国证(zhèng)监(jiān)会可(kě)以(yǐ)对证券(quàn)期货交易(yì)所采(cǎi)取监(jiān)管谈(tán)话、出具警示函、责(zé)令(lìng)限(xiàn)期(qī)改正等(děng)行政监(jiān)管措施，对有关高(gāo)级(jí)管理(lǐ)人员给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)、记过(guò)、诫(jiè)勉谈话(huà)、通(tōng)报(bào)批评、撤(chè)职等行(xíng)政处(chù)分(fēn)，并责令证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易(yì)所对其他责任人(rén)给予纪律处分。

　　证券期货经营机(jī)构违(wéi)反本规定，中(zhōng)国证监会及其派出机构可以依照《证券(quàn)期货业网络(luò)和信(xìn)息安全管理办(bàn)法》有关规定，对有(yǒu)关机构和人员采(cǎi)取行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　上(shàng)海证券(quàn)交易所原副(fù)总经理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据(jù)昨日(rì)中(zhōng)央(yāng)纪委国(guó)家监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检监察组(zǔ)、浙(zhè)江省纪委监(jiān)委消息，上(shàng)海证券交(jiāo)易所原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖涉(shè)嫌(xián)严重职务违法，目(mù)前正(zhèng)在接受(shòu)中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会(huì)纪检监察(chá)组和浙江省台州市监委监察(chá)调查(chá)。

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