金融界4月21日(rì)消息 证监(jiān)会有关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有关部门负责人(rén)表示(shì)，欺(qī)诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关(guān)于依法从严(yán)打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查(chá)处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等(děng)违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件，社会(huì)影(yǐng)响广泛。作为监管机(jī)构，如何推动(dòng)对上述发(fā)行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机构(gòu)及其责(zé)任(rèn)人员(yuán)等相关责(zé)任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答(dá)：欺(q蝇营狗苟是什么意思 蝇营狗苟下一句ī)诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国(guó)办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力(lì)震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对于证券发(fā)行人及相关控股股东(dōng)、实(shí)际控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上述两(liǎng)案的行政责任方面，我会(huì)依法(fǎ)向泽达易(yì)盛（天(tiān)津）科技股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称泽达(dá)易盛(shèng)）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司(sī)（以下(xià)简称紫晶存储）及(jí)相关责任(rèn)人(rén)作(zuò)出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分(fēn)别对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关(guān)责任人(rén)员进行行(xíng)政处罚，并对部分责(zé)任人员采取证券市场禁入(rù)措(cuò)施。同时，我(wǒ)会(huì)加强与公(gōng)安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及(jí)时移送公(gōng)安机关处(chù)理(lǐ)，推(tuī)动(dòng)案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票(piào)上市规则(zé)》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法(fǎ)对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储启(qǐ)动重(zhòng)大违法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持适格投(tóu)资者及时有效地追(zhuī)究违规上(shàng)市公司及(jí)其相关中介机构等责任(rèn)主体的(de)民事赔偿责任。民事责任是资本(běn)市场法律责任体(tǐ)系的重要组成部分，是对(duì)违法行为进行立(lì)体式追(zhuī)责的重(zhòng)要一(yī)环，也(yě)是提高资本(běn)市(shì)场违(wéi)法(fǎ)违规成(chéng)本的重要举措。我会将进一(yī)步畅通投资者权利(lì)救济渠道，维(wéi)护投资者(zhě)合法权益，督促市场参与(yǔ)各方(fāng)归(guī)位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公(gōng)司、出具审计(jì)报告(gào)的或者法(fǎ)律意(yì)见(jiàn)书的(de)证券服务机构等违规(guī)主体实施精准打击。如果相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构故意(yì)参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如(rú)果相关中介(jiè)机构主要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过(guò)责相当的(de)法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意(yì)愿(yuàn)和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中介机构从(cóng)业(yè)人员的道德(dé)水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服务质量(liàng)的重(zhòng)要因素(sù)。如(rú)果在蝇营狗苟是什么意思 蝇营狗苟下一句(zài)欺(qī)诈发行、财(cái)务(wù)造(zào)假等(děng)案件中发现相关(guān)中介机构责任人员存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合法权益(yì)，目前在投资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规(guī)定了包括协商(shāng)和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系(xì)列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度(dù)各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度(dù)的适(shì)用条件、投资(zī)者获赔的充分性和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是(shì)有效保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告，表示密(mì)切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼，将依法接受投资(zī)者特别授权，申请参加该(gāi)案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示(shì)加(jiā)入、明示(shì)退出(chū)”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的(de)合(hé)法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)作为紫晶存(cún)储申请首(shǒu)次公开发行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机构和(hé)主承销(xiāo)商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿(cháng)事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项(xiàng)基金（上述金(jīn)额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规(guī)模(mó)将根据最终计算的适格投资者损失(shī)赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极参与先行赔(péi)付程序直接获(huò)赔(péi)，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司披露的公(gōng)告中提出向(xiàng)证监(jiān)会(huì)提交(jiāo)证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增(zēng)了证券领域行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)是(shì)指国务院证券(quàn)监督管理机构对(duì)涉嫌证券期(qī)货(huò)违法的单(dān)位或者(zhě)个人进行调查(chá)期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投(tóu)资者(zhě)损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并(bìng)经国务院证券(quàn)监督管理机构认可(kě)，当事人(rén)履行承(chéng)诺后(hòu)国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机(jī)构终止(zhǐ)案件(jiàn)调查(chá)的行政执法(fǎ)方式。相关法律法(fǎ)规明(míng)确规定了当事(shì)人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承诺金(jīn)数额(é)的(de)确(què)定需要综合考虑当事人因(yīn)涉(shè)嫌违法行(xíng)为可能(néng)获得的收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能(néng)被处以罚款和没收违法(fǎ)所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者(zhě)损失，在证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实(shí)现(xiàn)对申请人的(de)精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有效便捷(jié)地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度(dù)可(kě)以一并解(jiě)决(jué)案件相关的行政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达到行(xíng)政追责与民事追责相统一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司向我(wǒ)会提交当(dāng)事人承诺申请，我(wǒ)会将依(yī)据《证券法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施(shī)办法》《证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施规(guī)定》等规定，依法依(yī)规决(jué)定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)所涉(shè)的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)及(jí)其责任(rèn)人(rén)员，下一步将如何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券(quàn)股份(fèn)有限公司、天(tiān)健会计师事(shì)务所、北京市康(kāng)达律师(shī)事务(wù)所等中介机(jī)构因涉嫌在相关(guān)执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司、容诚会计(jì)师(shī)事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师事务(wù)所等中介机构启动(dòng)了(le)相关调查工作，后续将根据其在相关(guān)执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动(dòng)先行赔付(fù)以及(jí)申请证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进(jìn)行下一步处理(lǐ)。需要指出的(de)是(shì)，我(wǒ)们将关注相关中介(jiè)机构有关责任人员(yuán)在上述案件中的执业(yè)行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有(yǒu)关责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构(gòu)是保障资本(běn)市场高质(zhì)量发展的重要力量，中介机构及其(qí)从(cóng)业人员应当严格遵(z蝇营狗苟是什么意思 蝇营狗苟下一句ūn)守法律法规和职(zhí)业(yè)道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造和维护风清气正的企(qǐ)业文(wén)化和行业(yè)文化(huà)，珍视行业声誉。

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