金融界5月5日消息 央(yāng)行、香港证券(quàn)及期(qī)货事务监察委员(yuán)会、香港(gǎng)金融管理(lǐ)局即(jí)将(jiāng)正式启动香港与内地利率互换(huàn)市(shì)场(chǎng)互(hù)联互通合作。北(běi)向(xiàng)互换通下的交易(yì)将于2023年5月15日启动。初期，全部境外投资者通过(guò)北向互换通开展利率互换(huàn)交易在轧差(chà)后(hòu)的名义本金(jīn)净额每(měi)日(rì)不超过人民币200亿元(yuán)，后续(xù)可(kě)根据市场情况适时调整额度。

　　全文如下(xià)：

　　中(zhōng)国人民(mín)银行、香港证券及期货事务监察委员会、香港金融(róng)管理局(jú)即将正(zhèng)式启动香港(gǎng)与内地(dì)利率互换市场互联互通(tōng)合作

　　为(wèi)促进内地与香港金融衍(yǎn)生(shēng)品市场的协同发展，构建高水平金融开放(fàng)格(gé)局(jú)，2022年7月4日，中(zhōng)国(guó)人民银行（以下简称(chēng)人民银行(xíng)）、香港证券(quàn)及(jí)期货事(shì)务(wù)监察委(wěi)员会（以下简称香港(gǎng)证(zhèng)监会）、香港金(jīn)融管理局（以下简(jiǎn)称香港(gǎng)金管局）发布联合公告(gào)，同意中国外汇交易中心（全国银(yín)行间同业拆借中心）（以下简称外(wài)汇交易中心）、银行间市场清算所股份有限公司（以下简称上海清算所）和香(xiāng)港场外结算有限公司（以下简称场外结算公(gōng)司）开展香港与内地利率互换市场互联互通合作（以下简称(chēng)“互换通”），初期先行开通“北向互换(huàn)通”，香(xiāng)港及其他国(guó)家和地区的境外投资者(zhě)可通过(guò)两(liǎng)地基础设施互联互(hù)通参与内地银(yín)行间金融(róng)衍生品市场。自(zì)联合(hé)公告发(fā)布以(yǐ)来，“互(hù)换通”的各项准(zhǔn)备工作进展顺利(lì)，“北向互换通”下的交易将(jiāng)于(yú)2023年5月15日启动。为便于“北向互换(huàn)通(tōng)”的顺利(lì)推出(chū)，现(xiàn)就有关事宜(yí)说明如下：

　　一、“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通”的相关交易及结算(suàn)安排

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换通”初(chū)期可交易品种为(wèi)利率互换产品，报价、交易及结算(suàn)币种(zhǒng)为人民币(bì)。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参(cān)与“北向(xiàng)互换通(tōng)”的境(jìng)内(nèi)投资者（即互换通报价商(shāng)）需(xū)与外汇交易(yì)中心签署报价商协议(yì)，并为上海清(qīng)算所利率互(hù)换(huàn)集中清算业1039违章代码是什么意思 1039违章代码扣分吗(yè)务的清算会员或该类会(huì)员的(de)清算客(kè)户。

　　2.参与“北向互(hù)换通”的境(jìng)外投资者(zhě)为符合(hé)人民银行(xíng)要求并(bìng)完(wán)成(chéng)内地(dì)银行间债券(quàn)市场准入(rù)备案的境外机(jī)构投(tóu)资者，并经外汇交易中心开通(tōng)“北向互换通(tōng)”交易权限。拟申请开通“北向互换通”交(jiāo)易权(quán)限的境外投资者需同时申(shēn)请成为场外结算公(gōng)司的清算会员或(huò)该类会员的清(qīng)算客(kè)户(hù)。

　　（三）交(jiāo)易及结算：

　　1.交易安排(pái)：外汇交易(yì)中心与人民银行认可(kě)的境外电子(zi)交易(yì)平台互联提(tí)供交易(yì)服务。

　　2.清算安排：上(shàng)海清算(suàn)所和场外结算公司建立中央(yāng)对手(shǒu)方(fāng)清算机构互联互(hù)通，共同向(xiàng)境内(nèi)外投(tóu)资者提供(gōng)清算(suàn)、结(jié)算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易(yì)额度：初期，全部境外(wài)投资(zī)者通过“北向互换通”开展利(lì)率(lǜ)互(hù)换(huàn)交易在轧1039违章代码是什么意思 1039违章代码扣分吗差后的名义本金净额每日不超过人民(mín)币200亿元，后续可根(gēn)据市场情况适时调整额(é)度。

　　2.清(qīng)算(suàn)额度：上海清(qīng)算所与场外结算公(gōng)司(sī)针对(duì)双(shuāng)方(fāng)清算所之间的风险敞口(kǒu)建立(lì)“互换通”资源池(chí)。初(chū)期，上(shàng)海清算所与场外(wài)结(jié)算公(gōng)司之间净(jìng)头寸对(duì)应(yīng)的“互换(huàn)通”资源池风险敞(chǎng)口设(shè)定(dìng)上限不超过人民币40亿元，后续(xù)可根(gēn)据市(shì)场情(qíng)况适(shì)时调(diào)整额度。

　　二、人民银行、香港(gǎng)证监会和香港金管局已就“互换通”涉(shè)及的(de)跨(kuà)境监管合(hé)作(zuò)原则和具体安排(pái)达成共识，并签署了《关于(yú)内地-香(xiāng)港(gǎng)债券及衍(yǎn)生品市(shì)场相关事宜的谅(liàng)解备忘录》。备忘录健全了两地监(jiān)管机构在债券及(jí)衍生(shēng)品市场方面的监管合作(zuò)安排和联络协(xié)商机制，共同维护“互换通”的正常运行、金融市场稳(wěn)定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上(shàng)海清算所和场(chǎng)外(wài)结算公司(sī)应当依(yī)法(fǎ)履行“互换通”下的(de)各项(xiàng)职责(zé)，组织市场各方有序开展“北向互换(huàn)通”业务。清(qīng)算会员应(yīng)当遵守(shǒu)相关监(jiān)管规定及业务规则，加强(qiáng)内部控制，防(fáng)范(fàn)和(hé)控制风险，做好投(tóu)资者教(jiào)育和服务，切实维护(hù)投资者合(hé)法权益(yì)。投资者应当充(chōng)分了(le)解(jiě)两(liǎng)地市场法律法规、业务规则和实践(jiàn)操(cāo)作的差异，评(píng)估(gū)和控制风险，理性(xìng)开(kāi)展相关投资(zī)。

　　市场各(gè)方应(yīng)进一步做好准备工作(zuò)，确保“北向互换通(tōng1039违章代码是什么意思 1039违章代码扣分吗)”顺利启动。有兴趣参与(yǔ)“北向互换(huàn)通”的投资者可联系外(wài)汇交易中(zhōng)心、上海清算(suàn)所、场外结算(suàn)公司为参与做准(zhǔn)备。

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