昨(zuó)日(rì)晚间，证监会就《证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管管理规(guī)定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　进(jìn)一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托管服(fú)务和(hé)相关租用(yòng)活(huó)动

　　为规范证券期货市场主鸢尾花怎么读拼音，鸢怎么读机(jī)交易托管活(huó)动，保(bǎo)护投(tóu)资者合(hé)法权益，维护证券期货(huò)市场安(ān)全(quán)平(píng)稳运(yùn)行，证(zhèng)监会起草了《证券期货市场主机交易托管管理规(guī)定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向社(shè)会公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　据了(le)解，近年来(lái)，证券(quàn)期货交易所(suǒ)向市(shì)场相(xiāng)关机构(gòu)提供主机交易(yì)托管资源，为行业提供(gōng)信息(xī)科技基础(chǔ)支(zhī)撑服务(wù)，对于提升行业(yè)信(xìn)息基(jī)础(chǔ)设施运(yùn)维水平，保障行业信息系统安全稳定运(yùn)行发挥(huī)了(le)重要(yào)作用(yòng)。

　　但(dàn)随着证券期货(huò)市(shì)场的不断发展，主机交易托管资源(yuán)分配(pèi)不尽(jǐn)合理、线路时(shí)延不尽(jǐn)一致、安全保障能力有(yǒu)待(dài)提升(shēng)等问题逐渐凸显，为(wèi)进(jìn)一步规范证券期货市场主机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活动(dòng)，促进证券(quàn)期货市(shì)场的(de)平稳(wěn)健康发(fā)展，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆(fù)盖各类主(zhǔ)体(tǐ)。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机交易托管相关(guān)主体分为证券(quàn)期货(huò)交易所和证券期货经营机(jī)构(gòu)两部(bù)分，分别提出(chū)完(wán)善的监管要求，并要求其他类(lèi)型的参与主体参照(zhào)执行有关规(guī)定。

　　二是切实守住安(ān)全底线。安全运行是从(cóng)事主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动的基础和前提(tí)，《管理(lǐ)规定》规定了主机交易托管资源的安(ān)全(quán)管理要(yào)求，明(míng)确了证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构的尽职调查和业务审批机(jī)制，从安(ān)全的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三(sān)是促进服(fú)务公平(píng)合理(lǐ)。《管(guǎn)理规定》将公平合理原则，体现(xiàn)在证券期(qī)货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货经营机构从事主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动的各个环节，同时也(yě)充分(fēn)注(zhù)重有关(guān)规定落地过程中的可操作性，切实提升(shēng)市场主体的获得(dé)感(gǎn)。

　　从主(zhǔ)要内容(róng)来看，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》共五(wǔ)章28条，对证券(quàn)期货行业主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明确立法宗(zōng)旨、适用范围(wéi)，从事主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动的基本原(yuán)则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓(wèi)主机交易托(tuō)管(guǎn)资源，是指证券期货交易所提(tí)供(gōng)的机(jī)房机柜、通信网络(luò)、软件或硬件设施(shī)等资源，部署(shǔ)在相关资源的信息系统可以连接证券期货(huò)交易所交易系(xì)统。

　　其次是证券期(qī)货交易所要(yào)求。明(míng)确(què)了证券期(qī鸢尾花怎么读拼音，鸢怎么读)货交易(yì)所提供主(zhǔ)机交易托管服务有关要求。主要(yào)包(bāo)括：要求(qiú)证券期货(huò)交易所(suǒ)实施专区管理，统一专区交易(yì)时(shí)延(yán)，建设运维要求(qiú)不得(dé)低于《证券期货业信息(xī)系统托管基本要求》中(zhōng)三(sān)级系统的受托方要求；从资源保障(zhàng)、资源分配、服(fú)务申请、服(fú)务协议、收费要求、服(fú)务退出(chū)与资源(yuán)再(zài)分配等方面(miàn)保障证券期货交易所提(tí)供有关服务(wù)的公平合理；加强风险防控(kòng)，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)需(xū)建立健全(quán)监控指标及应急处(chù)置(zhì)机制。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》要求，证券期(qī)货交易所提供主机交易托管服务的，应当将(jiāng)主机交易托管资源和(hé)其他主机(jī)托管资源进行区分，对主机交易托管资源实(shí)施专区(qū)管(guǎn)理，并确保相关专区到核心交易系(xì)统通信前端(duān)的通(tōng)信时延保持一致。

　　再(zài)次是证(zhèng)券期货经营(yíng)机构要求。明确了(le)证券期货(huò)经营机构租用主机交易托管资源有关要求。具体来(lái)看，从安全保障方面(miàn)，对(duì)证券期货经营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源的(de)一(yī)般要求作(zuò)出规(guī)定。从能力评估、治理架构、尽职调查等(děng)方(fāng)面确(què)保证券期货经营机构能够保障客户(hù)设(shè)施的(de)安全(quán)运行(xíng)。明(míng)确(què)证券(quàn)期货经营机构对证券期(qī)货(huò)交易所的报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货经营机(jī)构租用主机交易(yì)托(tuō)管资源部署客户(hù)提供的软件或硬件设施（以下简称证券期货经营(yíng)机(jī)构部署客(kè)户设施）的，应当从(cóng)人员(yuán)保障、资金(jīn)投(tóu)入、客户需求等(děng)方面充分评估，审慎选择服(fú)务(wù)客户，确(què)保自身能力可以保障客(kè)户软件或硬件设施的安全运(yùn)行，并将不同客户(hù)的信息(xī)系统、客(kè)户与(yǔ)经营机构的信息系(xì)统进行有(yǒu)效鸢尾花怎么读拼音，鸢怎么读(xiào)隔离。

　　最后是(shì)监督管理。明确证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所的监管报(bào)告义务(wù)，规定中国证监会及其派出(chū)机构结合(hé)法(fǎ)定职责(zé)，对证券期(qī)货交易所及证券(quàn)期货(huò)经营机构实施现场检(jiǎn)查和(hé)非现场检查，并(bìng)规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)违反本(běn)规定，或者在(zài)监管(guǎn)工作中不履行职责，或(huò)者不履(lǚ)行本(běn)规定有(yǒu)关报告义(yì)务的，中国(guó)证监会可以(yǐ)对证券期(qī)货交易所采取监(jiān)管谈(tán)话、出具警示函、责(zé)令(lìng)限(xiàn)期改正(zhèng)等(děng)行政(zhèng)监管措施，对(duì)有关高(gāo)级管(guǎn)理(lǐ)人员给(gěi)予警告(gào)、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并(bìng)责(zé)令证券期(qī)货交(jiāo)易所对其(qí)他责任人给予纪(jì)律处分。

　　证券期(qī)货经营机构违反本规(guī)定，中(zhōng)国(guó)证监会及其(qí)派(pài)出机(jī)构(gòu)可以依照《证券期货业(yè)网络和信息安全管理办法》有关(guān)规(guī)定(dìng)，对有关(guān)机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副(fù)总经(jīng)理刘(liú)逖接受监察调(diào)查

　　据(jù)昨日(rì)中央纪委国家监(jiān)委(wěi)驻(zhù)中国证监会纪检(jiǎn)监察(chá)组、浙江省纪委监委消息，上海证券(quàn)交易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪委国家(jiā)监委驻(zhù)中国(guó)证监会纪检监察组和浙江省台(tái)州市监委监察调查。

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