在“扶优限劣”的(de)基本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金业协会网站披露的一(yī)则(zé)公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在(zài)违反专业化运(yùn)营原则等四项违(wéi)规(guī)行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其(qí)私募(mù)基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂(zàn)停备案六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资(zī)基(jī)金业协会网站(zhàn)披露了一则纪(jì)律(lǜ)处分事先告(gào)知书(shū)送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理有(yǒu)限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌(xián)从事(shì)违法违(wéi)规行为，时任(rèn)高级管理人员黄某(mǒu)应当(dāng)对此承担法律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在四(sì)项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化(huà)运营原则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业务合作协议(yì)》，由债(zhài)券发(fā)行(xíng)人关联(lián)方(fāng)出资认购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉(shān)在(zài)管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基金”最终投向指定债(zhài)券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合作(zuò)协议》，约定(dìng)由指定第(dì)三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购(gòu)买指定(dìng)债券。以上行为(wèi)不符合私募基金管理人专(zhuān)业化运营的要(yào)求(qiú)。

　　二(èr)是(shì)未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号”分别(bié)投向上海(hǎi)映(yìng)雪投(tóu)资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交易构(gòu)成关联交易，但(dàn)深圳雪杉(shān)未向(xiàng)投(tóu)资(zī)者进行明(míng)确、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是(shì)未落(luò)实投(tóu)资(zī)者(zhě)适当(dāng)性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗(gǎng)位(wèi)员(yuán)工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控(kòng)负责(zé)人，应当对发(fā)生在各自任(rèn)职期间公司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规定，协(xié)会拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私募基金(jīn)产品(pǐn)备案(àn)六个月；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不(bù)是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对(duì)雪杉基金出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公告显示(shì)，经(jīng)查，雪杉(shān)基金在从事私募基(jī)金业(yè)务活动中，存在(zài)未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未(wèi)采取问(wèn)卷调查等方(fāng)式(shì)对(duì)个别投资(zī)者的风(fēng)险识别(bié)能力(lì)和风险承担能(néng)力进(jìn)行(xíng)评估、未按(àn)照合同(tóng)约定如实向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)披露可能影响投猫踩奶是认主人了吗，猫咪频繁踩奶是在暗示什么资者合法权益(yì)的重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决(jué)定(dìng)对其采(cǎi)取出具警示函的行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注(zhù)册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私(sī)募证券投资基金管理人(rén)，全职员工人数14人(rén)，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进(jìn)行(xíng)高管变更。目前雪杉猫踩奶是认主人了吗，猫咪频繁踩奶是在暗示什么基金(jīn)的法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的(de)是，百亿私募映雪投资(zī)为雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外(wài)，雪(xuě)杉基金还有一家关联公(gōng)司为深(shēn)圳市塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基金(jīn)猫踩奶是认主人了吗，猫咪频繁踩奶是在暗示什么管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在(zài)香港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的(de)投资和并(bìng)购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投(tóu)资策略是(shì)通过追踪(zōng)资产价格(gé)指数、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济(jì)和估值(zhí)指标，以分析(xī)并(bìng)提取经济(jì)周期中的趋(qū)势性行(xíng)业和事件以最(zuì)大化投(tóu)资(zī)上(shàng)行收益，同时引入(rù)非公开市场投(tóu)资中的个体性(xìng)估值和内在(zài)价(jià)值(zhí)分(fēn)析(xī)体系(xì)，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动(dòng)态便停止更(gèng)新。

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