在“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本方(fāng)针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近(jìn)日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在(zài)违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则等四(sì)项(xiàng)违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六(liù)个月(yuè)；对(duì)时任雪杉基金合(hé)规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露了一则纪律处分事(shì)先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法(fǎ)违规行为，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某(mǒu)应(yīng)当对此(cǐ)承担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由(yóu)债(zhài)券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集(jí)团有限公司(sī)（以(yǐ)下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由(yóu)该产(chǎn)品购买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上(shàng)行为(wèi)不符合私募基金管(中国的国粹有哪些guǎn)理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关(guān)联交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向(xiàng)上海(hǎi)映(yìng)雪投(tóu)资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映(yìng)雪在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上(shàng)述(shù)交易构成关联(lián)交易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉(shān)未(wèi)向(xiàng)投资者进行明(míng)确(què)、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者(zhě)王某(mǒu)的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其(qí)风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务(wù)等(děng)岗位员工存在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3中国的国粹有哪些月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责人，应当对发生在各自任职(zhí)期间(jiān)公司的违规行(xíng)为承(chéng)担相应责任。

　　根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对(duì)深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私(sī)募(mù)基(jī)金产品备案六个(gè)月；对 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收警示(shì)函

　　值得注意的是(shì)，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务活动中，存(cún)在未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤(qín)勉义务、未采取问卷(juǎn)调(diào)查等方式对个(gè)别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按(àn)照合(hé)同(tóng)约定如实向(xiàng)投(tóu)资者披露(lù)可(kě)能影响投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)的重大信息等情形(xíng)。依据《私募(mù)管理办法》第三十三条规定，决(jué)定对其采取出具警(jǐng)示(shì)函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于2015年，注册(cè)资本(běn)为3250万元(yuán)，机构类型(xíng)为(wèi)私募证券投资(zī)基金管(guǎn)理人，全职(zhí)员工人(rén)数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理(lǐ)为(wèi)汲(jí)培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意(yì)的是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金(jīn)的股(gǔ)东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基金(jīn)还(hái)有一家关联(lián)公司为深圳市塔门(mén)投资(zī)管理有限公司，雪杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业(yè)投资基金(jīn)管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境(jìng)内平台的跨境协(xié)同效应，为投资(zī)人寻找海外长期(qī)稳定(dìng)资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资(zī)策略是通过(guò)追踪资产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和(hé)估值(zhí)指标，以分析并(bìng)提取经济周期中的趋势性行(xíng)业和事件以最大(dà)化投(tóu)资(zī)上行收益，同时引入非(fēi)公(gōng)开市(shì)场投资(zī)中的个(gè)体性(xìng)估(gū)值(zhí)和内在价值(zhí)分析体(tǐ)系，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金(jīn)官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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