近期(qī)交易商(shāng)协会的(de)监管处罚力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度更(gèng)趋激烈，但38码鞋是多少厘米 38的鞋子买欧码是多少(dàn)监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对建设(shè)银行启动(dòng)自律(lǜ)调查，这是两(liǎng)天内第二家(jiā)被要求自律调查的大行。今年以来，交易商(shāng)协(xié)会(huì)已对多家金融机构启动自律(lǜ)调查，监管力度(dù)在持续加大。

　　多家金(jīn)融机构接(jiē)连被通(tōng)报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场交易(yì)商协会（下称(chēng)“交易商协会”）网站显示，基于监管部门反(fǎn)馈线索(suǒ)，依据《银行(xíng)间债(zhài)券市(shì)场自律处分规(guī)则》，交(jiāo)易商协(xié)会已对中国建设银行(xíng)股(gǔ)份(fèn)有限公司债务融资工具承销(xiāo)业务(wù)涉(shè)嫌(xián)违规行为开(kāi)展自(zì)律调查(chá)。

　　根据建行2022年(nián)年报，去年(nián)建(jiàn)行(xíng)承销非金融企业债(zhài)务融资(zī)工(gōng)具744笔，为411家实体企业承(chéng)销发行债券(quàn)4645.17亿(yì)元。2022年(nián)，该行(xíng)支(zhī)持优(yōu)质头(tóu)部房(fáng)地(dì)产企业债券融资需求，承销(xiāo)房(fáng)地产(chǎn)企业(yè)323.35亿(yì)元债务融资工具，房地产并(bìng)购(gòu)票据(jù)22.9亿元(yuán)。

　　交(jiāo)易商协会的监管力(lì)度在近期持续加(jiā)大。就在5月9日，交易商协会官网(wǎng)发布(bù)信息，针对中国进出口银行(xíng)金融(róng)债券发行(xíng)涉(shè)嫌违规行为，以(yǐ)及中国民生银(yín)行(xíng)承销(xiāo)业务涉嫌违规(guī)行为已开(kāi)展自(zì)律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行(xíng)、郑州银行、江(jiāng)西银行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券业务违规被点名(míng)。具体来(lái)说，交易商协会(huì)通过深入调查(chá)发现，大(dà)连银行等多家机构存(cún)在(zài)债(zhài)券代持交易等违规行为。其中(zhōng)，大(dà)连银行通过做市业(yè)务方式，每(měi)日滚动(dòng)开展买卖方向相反、清算速(sù)度不同的现券交(jiāo)易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行(xíng)、江西银行和(hé)青岛银(yín)行，内控执(zhí)行不(bù)严或流于形式，未(wèi)有(yǒu)效评估交易合理性(xìng)，作(zuò)为中间方以现券买卖或(huò)做市等方式(shì)参与(yǔ)债券代持交易链条，交易笔数(shù)和(h38码鞋是多少厘米 38的鞋子买欧码是多少é)金额(é)较大。

　　今年4月(yuè)，工商银行已被启动自律(lǜ)调(diào)查。相关公(gōng)告(gào)称，交(jiāo)易商(shāng)协会在日(rì)常监测(cè)工作(zuò)中(zhōng)发现(xiàn)，工商银行主(zhǔ)承(chéng)销的(de)多期债务融资工具(jù)发行定(dìng)价严重偏离市场合理水平(píng)，干扰了市(shì)场秩序(xù)，涉嫌违反银(yín)行间债(zhài)券市(shì)场自(zì)律管理(lǐ)相(xiāng)关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协(xié)会网(wǎng)站披露，近期在查处四(sì)平市城(chéng)市(shì)发展投资控股有限公司(sī)案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银行因违规收取发行人大额(é)财(cái)务(wù)资(zī)助，涉(shè)嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管理(lǐ)规则，被交易商协(xié)会进行自(zì)律调(diào)查。一同被开(kāi)展自律调查(chá)的(de)还有光大证券、富国(guó)资产管理（上海）有限(xiàn)公司两家金融机(jī)构。

　　交(jiāo)易商协(xié)会监管(guǎn)处罚力度(dù)加强

　　根据交(jiāo)易商协会通报的数(shù)据，2022年全年，交易(yì)商协会共对68起涉嫌(xián)违(wéi)规(guī)案件立(lì)案调查，开展自律(lǜ)调查和自律(lǜ)问(wèn)询103次(cì)，作出(chū)各类自律(lǜ)处分99家(38码鞋是多少厘米 38的鞋子买欧码是多少jiā)（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计(jì)师事务(wù)所、1家律师事务(wù)所、2家其他类型机构和54名直接责任人。作出(chū)的处分中，警告(gào)及以上占比超过五成(chéng)，15家机(jī)构被暂停一定期限业务(wù)，12位责任人被认(rèn)定不适当人(rén)选。

　　梳理通报来看，被通报的原因(yīn)包括低价包销多期(qī)债(zhài)务融资工(gōng)具，影响(xiǎng)了(le)市场正常秩序；部分债务(wù)融(róng)资(zī)工具未按(àn)照发(fā)行文件约定开展(zhǎn)余额(é)包(bāo)销(xiāo)，个别债务融资工具挤占了其他投资人的(de)正(zhèng)常投标，违背(bèi)了(le)公平公正原则(zé)，并(bìng)影响了发行利率，对市(shì)场(chǎng)正常秩序(xù)造成了一定(dìng)不良(liáng)影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债(zhài)券(quàn)市场参(cān)与机构在(zài)从(cóng)事相关业务过程中，务必牢固树立市场责任意识(shí)，严格遵守相(xiāng)关(guān)监管规(guī)定和自律规(guī)则要求，合规(guī)展业，自觉(jué)维护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商(shāng)协会表示(shì)，做(zuò)市商作(zuò)为银行间市场(chǎng)基石机构，承担着提高市(shì)场流动性、促进价格发现(xiàn)的重(zhòng)要(yào)作用，应(yīng)切实提升做(zuò)市(shì)交易能(néng)力，加强内部控制和风(fēng)险管理，确(què)保(bǎo)合规(guī)稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近(jìn)期交易商协(xié)会的监管处罚(fá)力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富(fù)多元，市场(chǎng)竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　资深金融政策(cè)监管(guǎn)专家周毅钦对《国际金融报(bào)》记者(zhě)表示，可以看到，银(yín)行间交易商协会将继续贯彻落实(shí)监(jiān)管从严要(yào)求，以严格自律惩戒向市场传递(dì)“零容忍”的清晰信号，引导(dǎo)市场各类主(zhǔ)体归位尽责，维护市场良好秩序。债券(quàn)承销机(jī)构(gòu)作为(wèi)债(zhài)券市(shì)场的“看(kàn)门人”，对于商业(yè)银(yín)行(xíng)特(tè)别是国有大行(xíng)来说，也需要(yào)肩负(fù)起相(xiāng)应的(de)公序责任，切实维护好行(xíng)业的良性竞争生(shēng)态。

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