科创板首批退市公司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布(bù)公告称(chēng)，其收(shōu)到证监季明宇是什么电视剧名称 季明宇是叶海山吗会下发的《行政处罚决(jué)定书(shū)》，将被实(shí)施重大违法强制(zhì)退(tuì)市(shì)，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下(xià)发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司(sī)的(de)股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院消(xiāo)息(xī)显示(shì)，其(qí)收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛、林应(yīng)等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名(míng)保(bǎo)代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)均在被(bèi)起诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在欺(qī)诈发行的问(wèn)题。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审(shěn)议(yì)同意发(fā)行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和验(yàn)收单据(jù)入(rù)账、安排资金回款(kuǎn)、提(tí)前(qián)确认(rèn)收(shōu)入等方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按(àn)规(guī)定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半(bàn)年末(mò)对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招股(gǔ)说明书签署日，未(wèi)按规定披(pī)露对外担(dān)保余(yú)额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫晶存(cún)储继续通过前述财(cái)务造假方(fāng)式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未(wèi)按(àn)规定披露(lù)对外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市(shì)场禁入措施，其他(tā)相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方面，行(xíng)政处(chù)罚(fá)决(jué)定书显示，其于201季明宇是什么电视剧名称 季明宇是叶海山吗 line-height: 24px;'>季明宇是什么电视剧名称 季明宇是叶海山吗9年(nián)6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交(jiāo)易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及(jí)其(qí)全资子(zi)公司浙江(jiāng)金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在(zài)建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月(yuè)21日市(shì)场全面大(dà)跌的行情下(xià)，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持(chí)股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一(yī)同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被终(zhōng)止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司(sī)触及《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将被实施(shī)重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以(yǐ)根(gēn)据规定申(shēn)请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市事(shì)宜(yí)进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所公告(gào)对股票作(zuò)出终止上市(shì)的决(jué)定之(zhī)日后(hòu)5 个交易日(rì)届满的(de)下一交易日(rì)起(qǐ)，相关(guān)公司股(gǔ)票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所(suǒ)将在退市整(zhěng)理期届满后5个交(jiāo)易(yì)日(rì)内(nèi)对股票予以(yǐ)摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发(fā)布消息显示(shì)，其(qí)已于当日收(shōu)到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案(àn)件。上海金融法院称，其将依(yī)法审查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的(de)是，在投资(zī)者(zhě)提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达(dá)易盛(shèng)及实(shí)控人、董监高等，中介(jiè)机构(gòu)东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所也均在被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证(zhèng)券曾(céng)发布公告称(chēng)，因(yīn)在(zài)执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并在科(kē)创板上市项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证监会决(jué)定(dìng)对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中心公告称，关(guān)注到上海金融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集(jí)并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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