昨日(rì)晚间，证监会(huì)就《证券期货市场主机交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》向社(shè)会公开(kāi)征求(qiú)意见(jiàn)。

　　进一步(bù)规(guī)范证(zhèng)券期货市场主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范证券期货市场主机交易托管活动(dòng)，保(bǎo)护投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，维护证券期货(huò)市(shì)场安(ān)全(quán)平稳运行，证监(jiān)会(huì)起草了《证券(quàn)期货市场主机交易托管管理(lǐ)规定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日(rì)向社(shè)会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货(huò)交易(yì)所向(xiàng)市场相关机构提供主机交易托管资(zī)源，为行业提供(gōng)信(xìn)息科技基础支(zhī)撑服(fú)务(wù)，对于提(tí)曹冲称象的故事说明了什么科学道理，曹冲称象这个故事告诉我们什么道理升(shēng)行业(yè)信息(xī)基础设(shè)施运维(wéi)水(shuǐ)平(píng)，保(bǎo)障行业信息系统(tǒng)安全稳定运行发(fā)挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期(qī)货市场(chǎng)的不(bù)断发展，主机交易托管资源分配不尽合理、线路时(shí)延不(bù)尽一致、安全(quán)保(bǎo)障能力有(yǒu)待提升等(děng)问题逐渐凸显，为进一步(bù)规(guī)范证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动，促进证(zhèng)券期货(huò)市场的平稳(wěn)健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规定曹冲称象的故事说明了什么科学道理，曹冲称象这个故事告诉我们什么道理》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有三(sān)。一是全面覆盖(gài)各类(lèi)主体。结合业务活动的(de)具(jù)体特点，《管(guǎn)理规定(dìng)》将主(zhǔ)机(jī)交易托管相关主体(tǐ)分(fēn)为证券期(qī)货(huò)交易所和证券期货经营机构两(liǎng)部分，分(fēn)别(bié)提出完善(shàn)的(de)监管要求，并要(yào)求其他类(lèi)型(xíng)的参与主体(tǐ)参照执行有(yǒu)关规(guī)定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从事(shì)主机交(jiāo)易(yì)托管服务和(hé)相关(guān)租用活动的基础和前提，《管理规定》规(guī)定了(le)主机(jī)交易托管(guǎn)资源的安全(quán)管理要求，明确了证(zhèng)券期货经营机构(gòu)的尽职调查(chá)和业务审批机制(zhì)，从(cóng)安(ān)全(quán)的(de)角度作出(chū)全面规定。

　　三是(shì)促(cù)进服务(wù)公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平合理原则，体现在(zài)证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)和证(zhèng)券期货经(jīng)营机构从事主机交(jiāo)易托管服务(wù)和(hé)相关租(zū)用活动的(de)各个环(huán)节，同时也充分注重有(yǒu)关(guān)规定(dìng)落(luò)地过(guò)程(chéng)中的可操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证券(quàn)期货行业主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则明确立法宗旨(zhǐ)、适(shì)用范围(wéi)，从事主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动(dòng)的(de)基本(běn)原(yuán)则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易托管资(zī)源，是(shì)指证券期货交(jiāo)易(yì)所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬(yìng)件设施(shī)等资源，部署(shǔ)在相关资源(yuán)的信(xìn)息系统可(kě)以连接证券期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次是证券期货(huò)交易所要求。明确了证券(quàn)期(qī)货(huò)交易(yì)所提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管服务(wù)有关要(yào)求。主要包括(kuò)：要(yào)求(qiú)证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)实施专区管(guǎn)理，统一专(zhuān)区交易时延，建设运维要求(qiú)不(bù)得低于《证券期货业信息系统托(tuō)管基本(běn)要求》中(zhōng)三级系统的受(shòu)托方要求；从资源保障、资(zī)源分配、服(fú)务申请、服(fú)务协(xié)议、收费要求、服务退出与资源再分配等方面保障证券期货交(jiāo)易(yì)所提(tí)供(gōng)有关服务(wù)的(de)公平合(hé)理；加强风险(xiǎn)防控，证券(quàn)期货交易所需(xū)建立健全(quán)监(jiān)控指标(biāo)及应急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券期货(huò)交易所提供主机(jī)交易托管服务的，应当(dāng)将主机交易托(tuō)管资源和其他主机托管(guǎn)资(zī)源进行(xíng)区分，对(duì)主机交(jiāo)易(yì)托管资源实(shí)施专区管(guǎn)理，并确(què)保相关专区到(dào)核心交(jiāo)易系统(tǒng)通信前(qián)端的通信时延保持(chí)一致。

　　再(zài)次是证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构要求。明确了证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构租用主机交易托管资源有关要求(qiú)。具体来看，从安(ān)全保障方面，对证券期货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源的一般要求作出(chū)规(guī)定。从能力评估、治理架构、尽职(zhí)调查等方面确(què)保证券期货经营机构(gòu)能够保障客户(hù)设施的安全运行。明确证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)经营(yíng)机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源部署客户提供的软件或硬件设施（以下简称证券期货经营机构部署(shǔ)客户设施）的，应当从人员保障、资金投入(rù)、客户需求等方面充分(fēn)评估，审慎(shèn)选择(zé)服务客户，确保(bǎo)自身能力可以保障(zhàng)客户软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施的安全运行，并将不同客户(hù)的(de)信(xìn)息(xī)系统、客户与经营机(jī)构的信息系统进行有效(xiào)隔离(lí)。

　　最后(hòu)是监督(dū)管理。明确证券(quàn)期货交易(yì)所的(de)监管报告义务(wù)，规定中国证监会及其派出机(jī)构(gòu)结合法(fǎ)定职(zhí)责，对证券期货(huò)交(jiāo)易所及证(zhèng)券期货经营机构实施现场(chǎng)检查和非现场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规(guī)定》，证券期货交易所违反本规定(dìng)，或者在监管工作中不履行职责(zé)，或者(zhě)不履(lǚ)行(xíng)本规定(dìng)有(yǒu)关报告(gào)义务的，中国证监会可(kě)以(yǐ)对(duì)证券期货(huò)交易所采取监管谈话、出具警示函、责令(lìng)限期(qī)改正等行(xíng)政监(jiān)管措施，对有关高级(jí)管(guǎn)理人员给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批评(píng)、撤职等行政处分，并责令证(zhèng)券期(qī)货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)对(duì)其他责任人(rén)给予纪律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券期货经营(yíng)机构违(wéi)反本(běn)规定(dìng)，中国证监会及其派出机构可以依照《证券期货业(yè)网(wǎng)络(luò)和信息安全管(guǎn)理办法(fǎ)》有关规定，对有关机构(gòu)和(hé)人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券(quàn)交(jiāo)易所原副(fù)总经理刘逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日(rì)中(zhōng)央纪(jì)委国家(jiā)监(jiān)委驻(zhù)中国(guó)证监会(huì)纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易(yì)所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖(tì)涉嫌(xián)严重职务违法，目(mù)前正在接(jiē)受中央纪委国(guó)家监委驻中国证监会(huì)纪检监察组和浙江(jiāng)省台州市监委监察调(diào)查。

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