金融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件答记(jì)者问。证(zhèng)监(jiān)会有关部(bù)门负责人(rén)表示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务(wù)造假(jiǎ)等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序(xù)和金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击(jī)证券违法活动的(de)意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化(huà)打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人(rén)员等相关责任主(zhǔ)体进(jìn)行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于(yú)依法从严打击(jī)证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处(chù)，形成(chéng)强(qiáng)力震慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相(xiāng)关控股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位追责。如在(zài)上(shàng)述两案(àn)的行政责任方面，我会依法向泽(zé)达易(yì)盛(shèng)（天津）科技(jì)股份(fèn)有限公司（以下简称泽达(dá)易(yì)盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技(jì)术股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出(chū)行(xíng)政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人(rén)员进行行政处罚，并对部分(fēn)责(zé)任人员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我(wǒ)会加强(qiáng)与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当事(shì)人依法(fǎ)及时移送公安机(jī)关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工作(zuò)。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创板股(gǔ)票(piào)上(shàng)市规则》的规(guī)定(dìng)，上海证券交易所将(jiāng)依(yī)法对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依(yī)法支持适格投(tóu)资者(zhě)及时有效地追究违规上市公司及其相关中介(jiè)机构(gòu)等责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔偿责任(rèn)。民事(shì)责任(rèn)是(shì)资本市场法律(lǜ)责(zé)任体(tǐ)系的重要(yào)组成部分，是对违法行(xíng)为进行立体式追责的重(zhòng)要一(yī)环(huán)，也是提高资本市场违法违规成(chéng)本的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权(quán)利救济渠道(dào)，维护投资者合法权(quán)益，督促市场参与各(gè)方归位尽责，形成资本市(shì)场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市(shì)公(gōng)司(sī)提供保荐、承(chéng)销服务的证券(quàn)公司、出具审计报告的或者法律意(yì)见(jiàn)书的证(zhèng)券服务(wù)机构(gòu)等违规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构故意参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司(sī)法机关(guān)处理(lǐ)；如(rú)果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照过(guò)责相当的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，依(yī)法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行(xíng)为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)从业人员(yuán)的道德水准、专业能力(lì)、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平等，是(shì)保障证券(quàn)服务(wù)质(zhì)量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等案(àn)件中发现相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机(jī)构责任人员存(cún)在(zài)违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发(fā)行(xíng)案严重损害投资(zī)者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安(ān)排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法(fǎ)律(lǜ)法规规定了包括(kuò)协商和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先行赔付(fù)、责令回购、行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一(yī)系(xì)列投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度。这些制(zhì)度各(gè)有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不(bù)同(tóng)投资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投(tóu)资者获(huò)赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意(yì)愿和能力等因素，目(mù许昌学院是一本还是二本分数线，许昌学院是一本还是二本院校)标都是有效保护(hù)投(tóu)资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院受理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参(cān)加(jiā)该案并转(zhuǎn)换特(tè)别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示加入、明示退(tuì)出(chū)”的(de)特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案(àn)的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投资者的合(hé)法(fǎ)权益(yì)可以在诉(sù)讼程序中(zhōng)得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司作为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首(shǒu)次公开发行(xíng)股票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其(qí)他中介机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设(shè)立(lì)先行赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上述金额(é)为公(gōng)司初步估算(suàn)结果，基金规模(mó)将根据最终计算(suàn)的适(shì)格投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)赔付(fù)金(jīn)额进行调整），用(yòng)于(yú)先行(xíng)赔付适格投资(zī)者的投资损失(shī)。先(xiān)行赔(péi)付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公(gōng)司披露的公(gōng)告中(zhōng)提出向(xiàng)证监会(huì)提交证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域(yù)行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)（以下简称(chēng)当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是(shì)指国务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的(de)单(dān)位或者个人(rén)进(jìn)行调查(chá)期间，被调查的(de)当事人(rén)承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)、消除损害或者不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)认可，当事(shì)人履(lǚ)行承(chéng)诺后国务院证券监督管许昌学院是一本还是二本分数线，许昌学院是一本还是二本院校理机构终(zhōng)止案件调查的行政执法(fǎ)方式。相关(guān)法律法规(guī)明确规定了(le)当事人承(chéng)诺制度的(de)基本流程、适(shì)用范(fàn)围、监督制约机制等(děng)。

　　根据(jù)《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度(dù)实施办(bàn)法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的(de)确定(dìng)需要综(zōng)合考虑当事(shì)人因(yīn)涉嫌(xián)违(wéi)法行为可(kě)能获得的(de)收益或者(zhě)避(bì)免的损失(s许昌学院是一本还是二本分数线，许昌学院是一本还是二本院校hī)、当事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)依法可能(néng)被处以罚款和没收违法所(suǒ)得的金额，以及投(tóu)资(zī)者因当(dāng)事(shì)人(rén)涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚(fá)没款数(shù)额(é)，且可用于赔偿投(tóu)资(zī)者(zhě)损失，在证券期货(huò)行政执法当事人承诺这一(yī)程(chéng)序中，既可(kě)以实(shí)现对申请人的精(jīng)准(zhǔn)打击(jī)，也可以有(yǒu)效(xiào)便捷地补偿投资(zī)者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一并(bìng)解决案件相关的行政(zhèng)处理与民(mín)事赔偿问题，有效提(tí)高执法(fǎ)效(xiào)能(néng)，达到行政(zhèng)追责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司向我会提(tí)交当事(shì)人承诺申请(qǐng)，我会(huì)将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施规定》等规(guī)定，依(yī)法依规(guī)决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构及(jí)其责任(rèn)人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易(yì)盛和(hé)紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中介(jiè)机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康达律师事务(wù)所等中介机构因涉(shè)嫌(xián)在相(xiāng)关执(zhí)业过程中未(wèi)勤勉尽责(zé)，近日(rì)已被我(wǒ)会立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案中，我会(huì)对中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会计师(shī)事务所(suǒ)、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所等中介机(jī)构(gòu)启动了相关调查工作，后续将根据(jù)其在(zài)相关执业行为中的勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结合(hé)其主动先行(xíng)赔付(fù)以及申(shēn)请证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺等(děng)情形(xíng)，依法进行下一(yī)步处理。需(xū)要指出的是，我们(men)将关注相关(guān)中介机构有关责任人员在上述(shù)案件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关(guān)责任人(rén)员存(cún)在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)是保障资(zī)本(běn)市场高(gāo)质(zhì)量发展的(de)重要(yào)力量，中介机构(gòu)及其从(cóng)业人(rén)员(yuán)应当严(yán)格遵守法律法规和职业道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清(qīng)气正(zhèng)的企业文化和行业(yè)文化(huà)，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉(yù)。

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