昨日晚(wǎn)间，证(zhèng)监会就(jiù)《证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托(tuō)管(guǎn)管理(lǐ)规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范(fàn)证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管活动，保护投资者合法权益，维护证(zhèng)券期货市场安(ān)全平稳运行，证监会(huì)起草了《证券期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意(yì)见稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了(le)解，近年来，证券期货交(jiāo)易所向市场相关机构(gòu)提供主机交易托管资源(yuán)，为(wèi)行业提供信息(xī)科技基(jī)础(chǔ)支撑(chēng)服务，对于提升行业信息基础设施(shī)运维水平，保障行业信息系统安全稳定运行发挥了重(zhòng)要作用(yòng)。

　　但随着证券期货(huò)市(shì)场的不断发展(zhǎn)，主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源分配不尽合理、线路(lù)时延不尽一致、安全(quán)保障能力有待提升(shēng)等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步规范证券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用活动，促进证券期(qī)货市(shì)场的平(pín池子为什么被封杀g)稳(wěn)健康发展，证监会(huì)起草《管理(lǐ)规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路有三(sān)。一(yī)是全面覆(fù)盖各类主体。结(jié)合业务活动的具体特点，《管理(lǐ)规定(dìng)》将主机交易托管(guǎn)相关主体分(fēn)为证券(quàn)期货交易所(suǒ)和(hé)证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构两部分，分别提出完(wán)善的监管要(yào)求(qiú)，并(bìng)要求其他类(lèi)型的参与主体参(cān)照执行有关规定(dìng)。

　　二是(shì)切(qiè)实守住(zhù)安全底线。安全(quán)运行是(shì)从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活(huó)动的基(jī)础和前提(tí)，《管理规定(dìng)》规定了(le)主机交易(yì)托管(guǎn)资源的安全(quán)管理要求，明确了证(zhèng)券(quàn)期货经营机构的尽职调查和业务审批机制，从安全的角(jiǎo)度作出全(quán)面规(guī)定。

　　三是促进服务(wù)公平合(hé)理(lǐ)。《管(guǎn)理规定》将公平合理(lǐ)原(yuán)则，体现在证券期(qī)货交易所和证券期货经营机构从事主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服务和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动的各(gè)个(gè)环节，同(tóng)时也充分注重(zhòng)有关规(guī)定(dìng)落地过程中的可操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规定》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对证(zhèng)券(quàn)期货行业主机交易(yì)托(tuō)管服务(wù)和相关(guān)租(zū)用活动提出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总(zǒng)则明(míng)确(què)立法宗旨、适用范围，从事主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动(dòng)的基本原则(zé)以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所(suǒ)谓主机(jī)交易(yì)托管资源，是指证券(quàn)期货交(jiāo)易所提(tí)供的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施等资源，部署在相关资源(yuán)的信息系统可以连接证券期货交易所交(jiāo)易(yì)系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)要(yào)求(qiú)。明(míng)确了(le)证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所提供主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)有关要求(qiú)。主(池子为什么被封杀zhǔ)要(yào)包(bāo)括：要求证(zhèng)券期货交易所实施专区管理，统(tǒng)一专区(qū)交易时延，建设运维(wéi)要求不(bù)得(dé)低于《证券期货(huò)业信息(xī)系统托(tuō)管基本要求》中(zhōng)三级系统(tǒng)的(de)受(shòu)托方要求；从资源保障(zhàng)、资(zī)源分(fēn)配、服务申请(qǐng)、服务(wù)协(xié)议、收费要求(qiú)、服(fú)务退出与资源再分配等方面保障证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)提供有关服务的公平合理(lǐ)；加强风险防控，证券期货交易所需建立健全监控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要(yào)求，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提(tí)供主机交易(yì)托管服务的，应(yīng)当将主(zhǔ)机交易托管资源和(hé)其他(tā)主机托管资源进(jìn)行(xíng)区分(fēn)，对主(zhǔ)机交易托(tuō)管资(zī)源实施专区管理(lǐ)，并确(què)保(bǎo)相关(guān)专区到核心交易系统(tǒng)通信前端的通(tōng)信(xìn)时(shí)延保持(chí)一致。

　　再(zài)次是证券(quàn)期(qī)货经营机构要(yào)求。明确了证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)租用主机交易托管资源有关(guān)要求。具体来看(kàn)，从安全保障方面，对证券期货经营机构(gòu)租用(yòng)主机交易托(tuō)管资源(yuán)的一般要求作出规定(dìng)。从(cóng)能力评估、治(zhì)理架构、尽职调查等(děng)方面(miàn)确(què)保证券期货经(jīng)营(yíng)机构能够保障客户设施的安全运行。明(míng)确证券期货经营机构对证券期(qī)货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提(tí)到(dào)，证券期货经营机构租用主机交易(yì)托管资源(yuán)部署客(kè)户提供的软件或硬(yìng)件设施（以下简称(chēng)证券(quàn)期货经营(yíng)机构部署客户设(shè)施）的，应当(dāng)从人员保(bǎo)障、资金投(tóu)入、客户需求等方面充分评估，审慎选择(zé)服务客户(hù)，确(què)保自身能(néng)力(lì)可以保障客户软件(jiàn)或(huò)硬件(jiàn)设施的安全(quán)运行(xíng)，并将(jiāng)不同(tóng)客(kè)户的(de)信息(xī)系统(tǒng)、客户与(yǔ)经营(yíng)机构的信息系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后(hòu)是(shì)监督管(guǎn)理。明确(què)证券期(qī)货交易所的监管报告义务，规定中国(guó)证监会及其派出机构结合法定(dìng)职(zhí)责，对(duì)证券期(qī)货交易所及证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构实施现场检查(chá)和非现场检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货交易所违(wéi)反本规(guī)定，或(huò)者在监管工作(zuò)中不(bù)履行(xíng)职责，或者不履行(xíng)本规定有(yǒu)关报(bào)告义务(wù)的(de)，中国(guó)证监会可(kě)以对(duì)证券期(qī)货交易所采取监管谈话、出具警示函(hán)、责令限期(qī)改正(zhèng)等行政监管措施，对有关(guān)高级管理人员给予(yǔ)警告(gào)、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所对其他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证券期货经营(yíng)机构(gòu)违(wéi)反本(běn)规(guī)定，中国证监(jiān)会及其派出机构可以依照《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货业网(wǎng)络和(hé)信息安全管理办法》有关规(guī)定，对有关机构(gòu)和人(rén)员采取(qǔ)行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　上海证券交易(yì)所原副总经理刘(liú)逖接(jiē)受(shòu)监察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国(guó)家(jiā)监委驻中国(guó)证监会纪检监察组、浙(zhè)江(jiāng)省纪(jì)委监(jiān)委消息(xī)，上海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所原副(fù)总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违(wéi)法，目前正在接受中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检监(jiān)察组和浙(zhè)江(jiāng)省(shěng)台州(zhōu)市监(jiān)委(wěi)监察调(diào)查。

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