直播短(duǎn)视(shì)频成为市(shì)场风口，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监(jiān)局对恒(héng)泰(tài)证券某营业(yè)部(bù)及(jí)员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工任职期间(jiān)实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部及(jí)员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监(jiān)局(jú)开出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌(xián)谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业部任职期间(jiān)，实名通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其(qí)工作人员廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机构工作(zuò)人(rén)员不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的职务或者从事与所在(zài)机(jī)构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对(duì)熊某(mǒu)平采(cǎi)取(qǔ)出具(jù)警(jǐng)示函的(de)行政(zhèng)监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业(yè)部也(yě)被出具(jù)警示函。四川证监(jiān)局认为(wèi)，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格规范(fàn)从业(yè)人员执(zhí)业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券旗下热(rè)衷于通过短(duǎn)视(shì)频平(píng)台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视(shì)频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义发布(bù)短视频的账号(hào)数量也有不少(shǎo)，其中部(bù)分(fēn)账号粉(fěn)丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率(lǜ)较高。上月直播暂停(tíng)期(qī)间，大(dà)量粉丝在其(qí)短视(shì)频(pín)中留言追问，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客(kè)户时需(xū)要(yào)直面的问题(tí)。而无(wú)证券投(tóu)顾资(zī)质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构黑龙(lóng)江省容维(wéi)证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函(hán)。经查，容维(wéi)证券员工马某某无(wú)证券投资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过(guò)抖音直播形式向公众提供关(guān)于证(zhèng)券市场的分(fēn)析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业务的(de)核准，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直(zhí)播提出(chū)监管(guǎn)要(yào)求。证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工作(zuò)人员通过网络直播(bō)等(děng)形式发表评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势(shì)，引(yǐn)导市(shì)场(chǎng)树立长期(qī)投资(zī)、价(jià)值投(tóu)资和理(lǐ)性投资的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券公司工(gōng)作人员直播展业(yè)的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事(shì)前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容(róng)管(guǎn)理(lǐ)一个人去巴基斯坦安全吗，中国人去巴基斯坦安全不；事(shì)中对直播进(jìn)行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游(yóu)部共同制(zhì)定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出(chū)，对(duì)于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向(xiàng)各家(jiā)证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询(xún)公司下发关于排(pái)查报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉(shè)及非法证券活(huó)动信息(xī)，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自(zì)媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 一个人去巴基斯坦安全吗，中国人去巴基斯坦安全不