零容忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合(hé)计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚(fá)事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对(duì)公(gōng)司做出行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对(duì)本(běn)次发行对象的认购资金(jīn)来(lái)源及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履行认购义务(wù)的能力进行(xíng)核查(chá)，公司(sī)未按要求(qiú)对本次(cì)非(fēi)公开发(fā)行对象之(zhī)一(yī)北京天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股票的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发行股票(piào)发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续督导期(qī)间未对募集资金置换预投资金事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核查(chá)募集资金投入项目的(de)情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令(lìng)改正(zhèng)，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去(qù)年入职了中德证券(quàn)。

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　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市(shì)，且定增项目(mù)已(yǐ)时(shí)隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以三倍的高(gāo)额(é)罚款，体现监管层在全(quán)面(miàn)注册制背(bèi)景下，继(jì)续保持(chí)强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北(běi)证券(quàn)在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北(běi)证券(quàn)股东吉(jí)林信托因(yīn)自身经营发展需要等(děng)自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持(chí)不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何一股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一(yī)事(shì)，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北证券在被(bèi)中国证(zhèng)监会(huì)立(lì)案调查期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让(ràng)及(jí)减持公司股(gǔ)份事项均属于(yú)规定不得减持(chí)范畴(chóu)，上述规定期间，亚(yà)泰集团和(hé)吉林(lín)信托(tuō)不(bù)得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落(luò)地，东(dōng)北证券的股权变或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一(yī)季报(bào)显示(shì)，2023年(nián)前(qián)三(sān)个月东北(běi)证(zhèng)券实现营业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因是公司(sī)投(tóu)资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务(wù)收入(rù)增加(jiā)所(suǒ)致。

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