直(zhí)播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示，日前四川(chuān)证监局对恒(héng)泰证券(quàn)某营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　中国人在德国受歧视吗，德国人很排斥中国人吗

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该(gāi)名员(yuán)工(gōng)任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行分中国人在德国受歧视吗，德国人很排斥中国人吗析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的(de)新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业(yè)部(bù)及员工遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道(dào)证券(quàn)营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货(huò)经营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构工作人员不得(dé)违规(guī)从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可(kě)能(néng)影响其独立性的职务或者从(cóng)事(shì)与所在(zài)机构或者投资(zī)者合法利益(yì)相冲(chōng)突的活动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局(jú)决定对熊某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部也(yě)被出具(jù)警示函。四(sì)川证监局认(rèn)为，该营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到(dào)位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开(kāi)

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷于通过(guò)短视频平台进行(xíng)推广(guǎng)的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛(niú)得林(lín)奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在(zài)视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台(tái)上(shàng)以恒泰证券(quàn)员(yuán)工(gōng)名义(yì)发布(bù)短视频的(de)账号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊(xióng)某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较(jiào)高。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其(qí)短视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客户时需(xū)要直面的(de)问题。而无(wú中国人在德国受歧视吗，德国人很排斥中国人吗)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数(shù)据(jù)程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局出具警示(shì)函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖(dǒu)音直(zhí)播形式(shì)向公众提供关于证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出(chū)，易伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨(zī)询(xún)业务的(de)核准，不具备证券投资咨(zī)询(xún)从业(yè)资(zī)格(gé)及业务资质(zhì)，共(gòng)罚(fá)没收(shōu)入(rù)近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部(bù)下发机构(gòu)监管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司工作人员通(tōng)过网络(luò)直播等(děng)形(xíng)式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法(fǎ)合规(guī)、研究方法(fǎ)专业审(shěn)慎(shèn)；充(chōng)分发挥(huī)专业优势，引导市(shì)场(chǎng)树(shù)立(lì)长期投资、价值投资(zī)和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一(yī)步加强对证券(quàn)公司工作人(rén)员(yuán)直播展业的(de)管理，完善内部(bù)管控机(jī)制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事(shì)中对直播进行监测(cè)监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良(liáng)影响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规(guī)情况的(de)，及时启动(dòng)内部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应(yīng)取得相应执(zhí)业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送网络(luò)非法证券活动(dòng)信息的通知(zhī)，要求排查(chá)填(tián)报(bào)证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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