零(líng)容忍！又有券商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证(2022中国挖了乌克兰多少人才，中国从乌克兰引进了多少人才zhèng)监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中国证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公(gōng)开发(fā)行股票及(jí)持(chí)续督(dū)导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证监会调(diào)查完毕，中国证监(jiān)会(huì)依(yī)法(fǎ)拟对(duì)公(gōng)司做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明，东北(běi)证(zhèng)券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)项(xiàng)目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的(de)审查反馈意(yì)见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对本(běn)次(cì)发(fā)行对象的(de)认(rèn)购资金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行认(rèn)购(gòu)义务的能力进(jìn)行核查，公司(sī)未按(àn)要求对本次(cì)非公开发(fā)行对象之一(yī)北京天证远洋基(jī)金(jīn)管理(lǐ)中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未对募集资金置换预投资金事(shì)项2022中国挖了乌克兰多少人才，中国从乌克兰引进了多少人才审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查(chá)募集资金投入项目的(de)情况，未充分关(guān)注(zhù)募投项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚(fá)款；对持(chí)续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询(xún)，保荐代(dài)表人于(yú)国(guó)庆、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)已查无数(shù)据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经离开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开东北证券，在2018年入(rù)职了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离职，去年入职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近(jìn)七(qī)年(nián)，但证监(jiān)会仍(réng)对东北(běi)证券立案调查并处以三(sān)倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全面注(zhù)册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压(yā)实中介机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北(běi)证(zhèng)券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信(xìn)托因自身(shēn)经营(yíng)发(fā)展需要等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市(shì)场价(jià)格减持(chí)不超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林(lín)信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月就已经(jīng)公布的大(dà)股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在被中国证监会立案调(diào)查期间(jiān)，公司(sī)大股东不得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减持公司(sī)股份事(shì)项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不(bù)得减(jiǎn)持公司(sī)股份(fèn)。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券的(de)罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三(sān)个月东北(běi)证券实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银(yín)行业务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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