金融界4月(yuè)21日消息(莫衷一是什么意思 莫衷一是是褒义还是贬义xī) 证(zhèng)监会(huì)有(yǒu)关部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答(dá)记(jì)者问。证监(jiān)会有关(guān)部(bù)门负责人表示，欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关(guān)于依法从严打击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依(yī)法(fǎ)严厉查(chá)处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会(huì)影响(xiǎng)广泛。作为监(jiān)管机构(gòu)，如(rú)何推动对上述发行人(rén)、控股股东、实际(jì)控制人、中介机构(gòu)及(jí)其责(zé)任人员等(děng)相关责任主体进行(xíng)立(lì)体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害(hài)广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控(kòng)股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位追责。如在(zài)上述两(liǎng)案的(de)行政责(zé)任(rèn)方面，我(wǒ)会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称泽达易(yì)盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信息(xī)存储技术(shù)股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政处(chù)罚(fá)和市场(chǎng)禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采取证券市场禁(jìn)入(rù)措施。同时，我会(huì)加强(qiáng)与公安机关的(de)沟通(tōng)协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的当事人依法及时(shí)移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动(dòng)重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格(gé)投资(zī)者及时(shí)有效地追究违规(guī)上市公司及其(qí)相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)等(děng)责任主体的(de)民事赔(péi)偿责任。民事(shì)责任是(shì)资本市场(chǎng)法(fǎ)律责(zé)任体系的重要组成部分(fēn)，是对违法行为进行立体式(shì)追责的(de)重要(yào)一环，也是提高资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法违(wéi)规成(chéng)本的(de)重要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一步畅通(tōng)投资者(zhě)权利(lì)救(jiù)济(jì)渠(qú)道，维护投资者合法(fǎ)权益，督(dū)促市场参与各(gè)方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市(shì)公司提(tí)供保(bǎo)荐、承销服务的证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、出(chū)具(jù)审计(jì)报告(gào)的或(huò)者法律意见书的证券(quàn)服务机构(gòu)等违规(guī)主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司(sī)法机(jī)关处理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件情(qíng)况、执法效(xiào)率、赔偿投资者(zhě)损失意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行(xíng)为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介机构从业(yè)人员的道德水准、专业能力、合规风(fēng)险意(yì)识(shí)和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券(quàn)服务质量的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等案件中发(fā)现相关中(zhōng)介机构责任(rèn)人员存(cún)在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储欺诈发行(xíng)案严(yán)重损(sǔn)害投资者合法权益，目(mù)前(qián)在投(tóu)资(zī)者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规(guī)定了包括(kuò)协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救济制度(dù)。这些制度各有优(yōu)势(shì)，对于个(gè)案中采用何种方式(shì)，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿(yuàn)和(hé)能力等(děng)因素，目(mù)标(biāo)都是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投(tóu)资(zī)者服(fú)务中心发布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参加该(gāi)案并转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序(xù)中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储案(àn)，中信建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有限公(gōng)司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与(yǔ)其他(tā)中介机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同出资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金(jīn)额为公(gōng)司初步估算结果，基(jī)金规模将根据最终计算的适格(gé)投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高(gāo)效(xiào)、快(kuài)捷地解决紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)的(de)民(mín)事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积(jī)极(jí)参与先行(xíng)赔(péi)付程序直接(jiē)获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)披(pī)露的(de)公(gōng)告中提出(chū)向(xiàng)证(zhèng)监会提交证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指(zhǐ)国(guó)务(wù)院(yuàn)证券(quàn)监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或(huò)者个人进行调查期间，被调(diào)查(chá)的(de)当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认(rèn)可，当事人(rén)履行承诺后国务院证券监督(dū)管理机构终(zhōng)止案件调查的行政执法方(fāng)式(shì)。相关法律法规(guī)明(míng)确规(guī)定了当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范围、监督制约(yuē)机(jī)制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金(jīn)数额的确定需要(yào)综合考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得(dé)的(de)收益或(huò)者避免的(de)损失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为依法可(kě)能被处以罚款和没收(shōu)违(wéi)法所得(dé)的金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受(shòu)的损(sǔn)失等诸多因(yīn)素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于(yú)赔偿投资者(zhě)损失，在证券期(qī)货行政执法当事人承诺这一程序中，既可(kě)以实现对(duì)申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效便(biàn)捷地(dì)补(bǔ)偿投资者的(de)损(sǔn)失。因此，当事人(rén)承诺制度可(kě)以一(yī)并解决案件相关的行政处理与(yǔ)民(mín)事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行(xíng)政追责(zé)与民事追责相(xiāng)统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有限公司向我(wǒ)会(huì)提(tí)交当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司、天健会计师事务所、北(běi)京市康(kāng)达律师事务所等中介(jiè)机构因涉(shè)嫌在相关(guān)执业莫衷一是什么意思 莫衷一是是褒义还是贬义过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)中，我会(huì)对中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、容诚会计师事务(wù)所(suǒ)、致同会计(jì)师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构启动了相关调(diào)查工作，后续将根据其(qí)在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)情(qíng)况，结(jié)合其主动先(xiān)行赔(péi)付以及申请证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺等情形，依法(fǎ)进行(xíng)下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注(zhù)相(xiāng)关中介机构有关责任人员在上述案(àn)件(jiàn)中的执(zhí)业(yè)行为，如果(guǒ)发现有关(guān)责任人员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严(yán)处。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障资本(běn)市(shì)场(chǎng)高质量发展的重要(yào)力量，中介(jiè)机构及其从业人员应当(dāng)严(yán)格遵守(shǒu)法律法规和职业道德要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文(wén)化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 莫衷一是什么意思 莫衷一是是褒义还是贬义