金(jīn)融界4月(yuè)21日消息(xī) 证监会有关部门负责人(rén)就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件答记者问。证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人、中介机构及其责任人员等(děng)相关责任(rèn)主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意(yì)见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关控股股东、实际控制人(rén)等(děng)“首恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方位(wèi)追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技(jì)股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达(dá)易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及(jí)相(xiāng)关(guān)责(zé)任人作出行(xíng)政处罚和(hé)市场禁入决(jué)定(dìng)，分(fēn)别肖姓出过哪些名人名字，肖姓出过哪些名人呢对泽达易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机(jī)关(guān)的沟通协(xié)调，对涉嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的当事人依法及(jí)时移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板股票(piào)上(shàng)市规则(zé)》的规定，上海证券交易所将依(yī)法对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资(zī)者(zhě)及(jí)时有效地追(zhuī)究违(wéi)规上市(shì)公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责(zé)任是资(zī)本市(shì)场(chǎng)法(fǎ)律责(zé)任体系(xì)的重要组成部分，是(shì)对违法(fǎ)行为进行(xíng)立体式追责的重要一(yī)环(huán)，也是提高(gāo)资本市(shì)场违(wéi)法违规成本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利救济(jì)渠道，维(wéi)护投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益，督(dū)促市场参(cān)与各方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐、承(chéng)销服务的(de)证券公司、出具审计报告的或者(zhě)法(fǎ)律意见书(shū)的(de)证券服(fú)务机(jī)构等违规主(zhǔ)体实施精准打(dǎ)击。如果(guǒ)相关中介(jiè)机构故意参与造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌(xián)执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过责相(xiāng)当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度(dù)、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付(fù)出(chū)代价(jià)。

　　四(sì)是(shì)关(guān)于中介机(jī)构(gòu)的(de肖姓出过哪些名人名字，肖姓出过哪些名人呢)责(zé)任(rèn)人员。证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师(shī)事(shì)务所等(děng)中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券(quàn)服务质量(liàng)的重要因素。如(rú)果在欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务(wù)造假等案(àn)件中发现相(xiāng)关中介(jiè)机构责任人(rén)员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺(qī)诈(zhà)发行案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购(gòu)、行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一(yī)系列投资者赔偿救济(jì)制度(dù)。这(zhè)些制度(dù)各有优势(shì)，对于个案中(zhōng)采用(yòng)何种(zhǒng)方式，需综合考虑不(bù)同投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度的(de)适用条件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目(mù)标都是有效保(bǎo)护(hù)投(tóu)资(zī)者、惩戒和震慑违(wéi)法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到(dào)泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资(zī)者服务中心发(fā)布公告，表示密切关(guān)注泽达(dá)易(yì)盛普通代(dài)表人诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参(cān)加(jiā)该(gāi)案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼(sòng)制度(dù)具(jù)有“默(mò)示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案的(de)民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者的合法权益可以在诉(sù)讼程(chéng)序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证券(quàn)股份有限公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐(jiàn)机构和(hé)主承销商(shāng)，与其他中介机构正(zhèng)在主动(dòng)筹(chóu)备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿(yì)元(yuán)设立先行赔(péi)付专(zhuān)项基金（上述金额为公(gōng)司初(chū)步估(gū)算结果(guǒ)，基(jī)金(jīn)规(guī)模将根据最终(zhōng)计算(suàn)的适(shì)格投资者损失赔付(fù)金额进行调整），用于先行(xíng)赔付(fù)适格投资者(zhě)的投资损失(shī)。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民(mín)事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投(tóu)资者(zhě)可以积极参(cān)与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提出向证监会提交证券期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人(rén)承诺制度）。当(dāng)事人承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国务(wù)院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌(xián)证券(quàn)期货违法(fǎ)的单(dān)位或者个人进行调查期间，被(bèi)调(diào)查的(de)当(dāng)事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者(zhě)损失、消除损害或者不良影响并(bìng)经国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机(jī)构认可，当事人(rén)履(lǚ)行(xíng)承诺(nuò)后(hòu)国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构(gòu)终止案件(jiàn)调(diào)查(chá)的行政(zhèng)执法方式。相关法律法规明确(què)规(guī)定了当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度的基本流程(chéng)、适用范(fàn)围(wéi)、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)实施办法》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼具惩戒(jiè)和赔(péi)偿功能(néng)，承诺(nuò)金数(shù)额(é)的确(què)定需(xū)要综(zōng)合考虑当事人(rén)因涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为可(kě)能获得的收(shōu)益(yì)或(huò)者避免的(de)损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可(kě)能(néng)被(bèi)处以罚(fá)款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及(jí)投(tóu)资(zī)者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在(zài)证券期货(huò)行政执法当事人承诺这一程序中，既可(kě)以实现对申请人的精准打击(jī)，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人(rén)承诺制度可以一并解(jiě)决案件(jiàn)相关的(de)行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达(dá)到行政追责与民事追责(zé)相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份有限公司(sī)向我(wǒ)会提交当(dāng)事人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会(huì)将依据(jù)《证券法》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉的证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机(jī)构及其责任(rèn)人员(yuán)，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存(cún)储所涉中介(jiè)机(jī)构开展“一案(àn)双(shuāng)查(chá)”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴(xīng)证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)、天健会(huì)计(jì)师事(shì)务所、北(běi)京市康达律师事务所等中介机构(gòu)因(yīn)涉(shè)嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有限公(gōng)司、容(róng)诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中介机构启动了(le)相关调查工(gōng)作，后续将根据其在相(xiāng)关执业(yè)行为中的(de)勤(qín)勉尽责情况，结(jié)合其主动(dòng)先行赔付以及(jí)申请证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进行下(xià)一步(bù)处理。需要指(zhǐ)出(chū)的是(shì)，我们(men)将关注相关(guān)中介(jiè)机构有关责(zé)任(rèn)人员在上述案件中的执业行为，如(rú)果(guǒ)发现有关责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构是(shì)保障资本市场高(gāo)质量发展的(de)重要(yào)力量，中介机构(gòu)及其从(cóng)业人员(yuán)应当严格遵守法律法规和职业(yè)道德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信、廉洁自(zì)律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉(jué)营造(zào)和(hé)维护风(fēng)清气(qì)正的企业文化和(hé)行业文化，珍视行(xíng)业声誉(yù)。

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