科创板首批(pī)退市公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分(fēn)别发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实(shí)施重大违(wéi)法强制退市(shì)，

　　乾坤未定你我皆是黑马，把人比喻黑马是啥意思

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市的(de)事先告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开(kāi)市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的(de)申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保代、天健会(huì)计师(shī)事(shì)务所、康达律师事(shì)务(wù)所(suǒ)均在被起诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的(de)问题：

　　证监会(huì)行政处罚决(jué)定书(shū)显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年(nián)10月(yuè)获科创板上市委审(shěn)议同意(yì)发行上市(shì)，2020年(nián)3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚(xū)构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上半年(nián)末对外担(dān)保余额分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存(cún)储继续通过(guò)前(qián)述(shù)财务造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍(réng)存在(zài)未(wèi)按规(guī)定披露对(duì)外(wài)担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会对紫(zǐ)晶存储责(zé)令(lìng)改(gǎi)正，给(gěi)予警告，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁(jìn)入措施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年(nián)市(shì)场禁入措施(shī)，其他相关(guān)负责人(rén)也被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财(cái)务总监(jiān)终身市(shì)场禁入

　　泽达(dá)易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实(shí)、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实(shí)披(pī)露关(guān)联交易(yì)、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其(qí)全资(zī)子(zi)公司(sī)浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告记载(zài)的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易(yì)盛还存在虚增(zēng)在建工(gōng)程(chéng)等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的(de)是(shì)，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易(yì)盛处以非(fēi)法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储则(zé)被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在(zài)4月(yuè)21日市场全面大(dà)跌(diē)的行情(qíng)下，两家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到(dào)停牌及被(bèi)终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布公告称(chēng)，公司触(chù)及(jí)《上海(hǎi)证券交乾坤未定你我皆是黑马，把人比喻黑马是啥意思易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强制退市。公司(sī)股(gǔ)票(piào)自(zì)2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公(gōng)司均收到上交(jiāo)所下(xià)发的拟终止公司(sī)股票上市的(de)事先告知(zhī)书(shū)。在收到终止上市告(gào)知书后(hòu)，两家公司可(kě)以根据规定申请听证，提出陈述和(hé)申(shēn)辩。交易所由(yóu)上(shàng)市委员会就(jiù)是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行(xíng)审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意(yì)见(jiàn)作(zuò)出是否终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市的决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规(guī)定(dìng)，若股票(piào)被(bèi)终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个(gè)交易日届满的下(xià)一交易(yì)日(rì)起，相关公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个(gè)交易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)官(guān)微发(fā)布消息显示，其(qí)已于当(dāng)日收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案(àn)件。上海金融法院称，其(qí)将依法(fǎ)审(shěn)查，及(jí)时公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高(gāo)等，中介机(jī)构东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所(suǒ)也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券曾(céng)发(fā)布公告称，因在执行泽达(dá)易(yì)盛首次公开发行股(gǔ)票(piào)并在科(kē)创(chuàng)板上市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐、承销及(jí)持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉(sù)投资(zī)者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是(shì)科创板首批被(bèi)中国证(zhèng)监(jiān)会立案(àn)调(diào)查公(gōng)司，根据《行政处罚决(jué)定书(shū)》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切(qiè)乾坤未定你我皆是黑马，把人比喻黑马是啥意思关注诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼(sòng)权利登记(jì)公告，拟相关法律法规公(gōng)开征(zhēng)集(jí)并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投资者(zhě)特别(bié)授(shòu)权(quán)，申请参加普通代表人诉(sù)讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼。

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