直播短视(shì)频(pín)成为市场(chǎng)风(fēng)口(kǒu)，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规(guī)展业(yè)仍(réng)将招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业部(bù)及员(yuán)工双双出(chū)具警示函(hán)。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该(gāi)名(míng)员工任(rèn)职(zhí)期(qī)间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”时(shí)需(xū)要直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被监管所(su雨水像从盆里泼出来一样比喻雨大势急的四字词语 形容下暴雨的四字词语ǒ)严(yán)查。

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　　利用自(zì)媒(méi)体从事(shì)违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部任职期间(jiān)，实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作人员廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得违规从事(shì)营利(lì)性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其独立性的职(zhí)务或者(zhě)从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的(de)活动。基于(yú)此，四川证监(jiān)局决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被(bèi)出具警示函。四川(chuān)证监(jiān)局认为，该(gāi)营业部(bù)合规管理不到位，未严格规范从业(yè)人员执业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推(tuī)广的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的(de)头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频雨水像从盆里泼出来一样比喻雨大势急的四字词语 形容下暴雨的四字词语播放量过万。在抖(dǒu)音平(píng)台(tái)上以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义发布短(duǎn)视频的(de)账号(hào)数(shù)量也有不(bù)少，其(qí)中部分账号粉丝数(shù)量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被(bèi)监管点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频率较高。上月直(zhí)播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办(bàn)理执业登记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有(yǒu)限公司办(bàn)理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨(zī)询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直播(bō)活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问题(tí)。而无(wú)证(zhèng)券投顾资(zī)质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券(quàn)数据(jù)程序化有限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出具(jù)警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证券市(shì)场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会(huì)指出(chū)，易(yì)伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但(dàn)其(qí)未取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备(bèi)证券投资咨(zī)询从(cóng)业资(zī)格及业(yè)务资质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人(rén)员网络直(zhí)播提出监(jiān)管要求。证券公司工作人(rén)员通(tōng)过网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资和(hé)理性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进一步加(jiā)强对证券公(gōng)司(sī)工作人员直(zhí)播(bō)展业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对直(zhí)播内容进行把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中对(duì)直播进(jìn)行监测监控，遇有重大(dà)情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现(xiàn)违(wéi)规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平(píng)（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播(bō)应(yīng)取(qǔ)得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向(xiàng)各家(jiā)证券公(gōng)司(sī)、证券咨询公(gōng)司下(xià)发关于排查报(bào)送网络非法证券(quàn)活动(dòng)信(xìn)息的通知(zhī)，要(yào)求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其(qí)中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经(jīng)营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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