零(líng)容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合计(jì)被(bèi)罚没(méi)逾75裱起来了是什么意思网络用语，裱是什么意思0万元。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处(chù)罚(fá)事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份有限裱起来了是什么意思网络用语，裱是什么意思公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证监(jiān)会调(diào)查(chá)完(wán)毕，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查明，东(dōng)北(běi)证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票项目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购(gòu)资(zī)金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购(gòu)义务的能(néng)力进(jìn)行核查，公司(sī)未按要求(qiú)对本(běn)次非(fēi)公开发行对(duì)象之一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证(zhèng)远洋实(shí)际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股票发行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间(jiān)未对募集(jí)资金置换(huàn)预投资金(jīn)事(shì)项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金(jīn)投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分关注募投(tóu)项目流(liú)动资(zī)金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并(bìng)处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟已查(chá)无(wú)数据，这意味着两(liǎng)人(rén)已(yǐ)经离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中天(tiān)证券。裱起来了是什么意思网络用语，裱是什么意思傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北(běi)证券(quàn)离职(zhí)，去(qù)年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对东北证券立案(àn)调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保持(chí)强(qiáng)监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身经营发展需(xū)要等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林(lín)信托没有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调(diào)查期间，公司大股东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴于上述(shù)转让及减(jiǎn)持公司股份事项均(jūn)属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权(quán)变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北(běi)证券实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与(yǔ)销(xiāo)售交(jiāo)易业务(wù)、投资银(yín)行业务收入增(zēng)加所致(zhì)。

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