金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部门负(fù)责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记(jì)者问。证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人(rén)表示(shì)，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及(jí)市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动(dòng)的(de)意见》强(qiáng)调(diào)坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体(tǐ)化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我(wǒ)会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机(jī)构，如何推动对上述(shù)发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其(qí)责任人员等相关(guān)责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的(de)意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行(xíng)人及相关(guān)控股股东(dōng)、实际(jì)控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩，全方(fāng)位追(zhuī)责(zé)。如在上(shàng)述(shù)两案的行政责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以下简称(chēng)泽(zé)达易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶信息存(cún)储技术股份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责任(rèn)人作出(chū)行政处罚和(hé)市场(chǎng)禁入决定(dìng)，分别对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储及(jí)相关责任人(rén)员进(jìn)行行政处(chù)罚，并对部(bù)分(fēn)责任人(rén)员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟(gōu)通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当(dāng)事人依法及(jí)时移送公安机关(guān)处理，推(tuī)动(dòng)案(àn)件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易(yì)所科创板股(gǔ)票(piào)上市规则》的规定(dìng)，上(shàng)海证券交易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启(qǐ)动(dòng)重大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是(shì)依法支持适格投资者及时(shí)有效地(dì)追究违规(guī)上(shàng)市公司及其相(xiāng)关中介机构等责任主体(tǐ)的民(mín)事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场(chǎng)法律责(zé)任体系的(de)重要组成(chéng)部分，是对违法行(xíng)为进行立体式追责的重要一环，也是提高资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法违规(guī)成本的重要(yào)举(jǔ)措。我会将进一步(bù)畅通(tōng)投资(zī)者权利救济渠道，维(wéi)护(hù)投资者合法权益，督(dū)促市(shì)场参与各方归位尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上市(shì)公司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司(sī)、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实施(shī)精肖姓出过哪些名人名字，肖姓出过哪些名人呢准打击。如果相关中介机(jī)构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责(zé)相当的法(fǎ)治(zhì)理念，综合(hé)考虑违法程度(dù)、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投(tóu)资(zī)者损失(shī)意(yì)愿和(hé)能力(lì)等(děng)因素，依(yī)法妥善(shàn)处理(lǐ)，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关(guān)于中(zhōng)介机构的责(zé)任人员。证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证券服务质量(liàng)的重要(yào)因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发现相关中介机构责任人(rén)员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行(xíng)案严(yán)重损害投资者合法权益，目前(qián)在投资者保护方面有哪(nǎ)些(xiē)安(ān)排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法规规定了包(bāo)括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行赔付(fù)、责令回(huí)购、行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼等一系列投资(zī)者(zhě)赔偿救济(jì)制度。这(zhè)些制度各有(yǒu)优势(shì)，对于个案中采用(yòng)何种方式，需(xū)综合(hé)考虑不(bù)同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条(tiáo)件、投(tóu)资者获赔的(de)充分(fēn)性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已经收(shōu)到(dào)泽达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼起诉材料，中(zhōng)证中小投(tóu)资(zī)者(zhě)服务(wù)中心发布公告，表示密切关(guān)注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，将依法接受投(tóu)资者(zhě)特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加该案并(bìng)转换特(tè)别代(dài)表人诉(sù)讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退(tuì)出(chū)”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者(zhě)的(de)合(hé)法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司作(zuò)为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介(jiè)机(jī)构正(zhèng)在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立(lì)先行赔付专项基金（上(shàng)述(shù)金额为公司(sī)初步(bù)估算结果，基金规模(mó)将根据最终计(jì)算的(de)适(shì)格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付(fù)适格投资者的投资损(sǔn)失(shī)。先行赔(péi)付可以高效、快捷(jié)地(dì)解(jiě)决(jué)紫晶存储案的(de)民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提出向证监会(huì)提(tí)交证券(quàn)期货行政执法当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增(zēng)了证券(quàn)领域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事(shì)人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌(xián)证券(quàn)期货违法(fǎ)的单位或者个(gè)人进(jìn)行调查期间，被(bèi)调查(chá)的当事人(rén)承诺(nuò)纠正涉嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除(chú)损害或者不良影响并经国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构认(rèn)可，当(dāng)事人(rén)履行承诺后国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构终止(zhǐ)案件调查的行(xíng)政执法方式。相(xiāng)关(guān)法律法规明确规定了当事人(rén)承诺制度的基本流程、适(shì)用范围(wéi)、监督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额(é)的确定需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的(de)收益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)依法可能(néng)被处以(yǐ)罚款和(hé)没收违法(fǎ)所得的金额(é)，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的(de)损失等诸多因素(sù)。承诺(nuò)金数额通常高于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人(rén)承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请(qǐng)人的(de)精准(zhǔn)打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事(shì)人承诺(nuò)制度可以(yǐ)一(yī)并解决(jué)案肖姓出过哪些名人名字，肖姓出过哪些名人呢件(jiàn)相关的行政处理(lǐ)与民(mín)事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达到行(xíng)政(zhèng)追责与(yǔ)民(mín)事追责相统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公司向我(wǒ)会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度实施规(guī)定》等(děng)规定，依(yī)法依(yī)规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的(de)证券(quàn)公司、会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构及其责(zé)任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份(fèn)有限公(gōng)司、天健会计师事(shì)务所、北京市康达律师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌(xián)在相关执(zhí)业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)中，我(wǒ)会对中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司(sī)、容诚会计师(shī)事务所(suǒ)、致(zhì)同会计师(shī)事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)启(qǐ)动了相关调查工作(zuò)，后续将(jiāng)根(gēn)据其在(zài)相关执(zhí)业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合其(qí)主动先行(xíng)赔付以及申请证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)等情形，依法进(jìn)行(xíng)下一步(bù)处(chù)理。需要指出的是，我(wǒ)们将关(guān)注相关中介机构(gòu)有(yǒu)关(guān)责任人员在(zài)上述案件中的执业行为，如(rú)果发现有关责(zé)任(rèn)人员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构是保障资本市场(chǎng)高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构及其从业人(rén)员(yuán)应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉(jué)营造和维护风清(qīng)气正的企(qǐ)业(yè)文化和行业文化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 肖姓出过哪些名人名字，肖姓出过哪些名人呢