在(zài)“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露的(de)一(yī)则公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基(jī)金存(cún)在违反(fǎn)专业化运营原则(zé)等(děng)四项(xiàng)违(wéi)规(guī)行(xíng)为。根据(jù)相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开(kāi)谴责(zé)、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备案六(liù)个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基金合(hé)规风控(kòng)负责人(rén)的(de)黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露(lù)了(le)一则(zé)纪律处分事(shì)先告知书(shū)送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高(gāo)级管理(lǐ)人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟对(duì)其作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反(fǎn)专业化(huà)运营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏(xìng)达成《业(yè)务合作协议》，由债券发(fā)行人关联方(fāng)出资认购上海(hǎi)阿杏(xìng)产品份额，该(gāi)产品通(tōng)过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦(lú)淞产业(yè)发展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该产品(pǐn)购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私募(mù)基金管(guǎn)理(lǐ)人专业化运营(yíng)的要求。

　　二(èr)是未(wèi)向投资者(zhě)披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别(bié)投向(xiàng)上(shàng)海映(yìng)雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海映雪(xuě)在(zài)管产品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合(hé)伙人、实(shí)际(jì)控制人，上(shàng)述交易构成关(guān)联(lián)交易，但深(shēn)圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是未落(luò)实(shí)投资者适当性管(gu夜黑风高什么意思含义，夜黑风高啥意思ǎn)理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号(hào)基(jī)金的投(tóu)资(zī)者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营(yíng)、财务(wù)等岗位(wèi)员工(gōng)存在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为(wèi)承担(dān)相应责任。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基(jī)金(jīn)业(yè)务(wù)活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取问卷调查等方式对个别(bié)投(tóu)资者的风险识别能(néng)力和风险承担(dān)能力(lì)进(jìn)行评估、未(wèi)按照合同(tóng)约定(dìng)如(rú)实向投资者(zhě)披露(lù)可能影响投(tóu)资者合法权(quán)益的重(zhòng)大信息等情(qíng)形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其(qí)采取出具警示函(hán)的(de)行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，夜黑风高什么意思含义，夜黑风高啥意思注册资(zī)本为3250万元，机构(gòu)类型为私(sī)募证券投资基金(jīn)管(guǎn)理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进行(xíng)高(gāo)管变更。目前雪(xuě)杉基金的(de)法人、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的(de)股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金(jīn)还有一家(jiā)关(guān)联公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私(sī)募股权(quán)、创(chuàng)业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉(shān)基金(jīn)还在(zài)香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协(xié)同效应(yīng)，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳(wěn)定资(zī)产(chǎn)的(de)投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资产价(jià)格指数、利(lì)率、汇(huì)率、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值(zhí)指标(biāo)，以(yǐ)分析并(bìng)提取经(jīng)济周期中的趋(qū)势性行业和事件以(yǐ)最大化(huà)投资上行收益(yì)，同(tóng)时引入非公开市(shì)场投资中的个(gè)体性估值和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定(dìng)投资的(de)下行风(fēng)险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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