零容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石(shí)股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)2016年非公(gōng)开发行股票及(jí)持(chí)续督导期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保荐机(jī)构对本次发行对象的(de)认购(gòu)资金来(lái)源及合(hé)法性、是否具备履行认购义务的能力进(jìn)行核(hé)查，公司未按要求对本次(cì)非公开(kāi)发行对象之一北京天(tiān)证远洋基(jī)金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出资与(yǔ)其承诺不符(fú)。公司(sī)出 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股票的上市(shì)保荐书(shū)》《非公开发行股票(piào)发行过程与认(rèn)购对象合(hé) 规性的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在持续(xù)督(dū)导期间未对募集资(zī)金(jīn)置换预投(tóu)资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投(tóu)入(rù)项目(mù)的情况，未充(chōng)分关注募投项目(mù)流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国(guó)证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收(shōu)保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛建伟给予警告(gào)，并(bìng)分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给(gěi)予警(jǐng)毁掉一个老师最好的办法告(gào)，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。毁掉一个老师最好的办法p>

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味(wèi)着两(liǎng)人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天(tiān)证券。傅(fù)坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职(zhí)了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会(huì)仍对东(dōng)北(běi)证券立案调查并处(chù)以三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体(tǐ)现(xiàn)监管层(céng)在全面注册制背景(jǐng)下(xià)，继续保持强监管、压实(shí)中介机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大(dà)股东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国(guó)证监(jiān)会立(lì)案调查(chá)期间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及(jí)减持公司(sī)股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定期间，亚(yà)泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北证券(quàn)的股权变(biàn)或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个(gè)月东北证券(quàn)实现营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动(dòng)的主要原因是(shì)公司投资与销售交易(yì)业务、投资银行(xíng)业(yè)务收(shōu)入增加(jiā)所致。

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