在(zài)“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有私(sī)募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露(lù)的一则公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则(zé)等(děng)四项违规行为。根(gēn)据相关(guān)规(guī)定，协(xié)会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负责(zé)人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协(xié)会网站披露了一(yī)则纪律处分(fēn)事(shì)先告(gào)知(zhī)书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行(xíng)为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对此承担(dān)法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟(nǐ)对其作(zuò)出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业(yè)化运营原则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达(dá)成(chéng)《业(yè)务合作协(xié)议》，由债券发行人关联(lián)方出(chū)资(zī)认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基金”最(zuì)终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第三(sān)方认购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私募证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)”，并由该(gāi)产品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合私募(mù)基金(jīn)管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二(èr)是(shì)未向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng)上(shàng)海映雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪吴(wú)钩15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金”投向上海(hǎi)映(yìng)雪在(zài)管产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明(míng)确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基(jī)金的投资(zī)者(zhě)王某的基(jī)金合(hé)同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财(cái)务等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控负责人，应当(dāng)对(duì)发(fā)生在各自任职期间公(gōng)司的(de)违规行(xíng)为承担(dān)相应责(zé)任(rèn)。

　　根据相关规定，协(xié)会(huì)拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六个(gè)月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉(shān)基金首(shǒu)次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方(fāng)式(shì)对个(gè)别(bié)投资者的风险识别能(néng)力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力进行评估、未按(àn)照合(hé)同(tóng)约定如实向投(tóu)资者披露可能影(yǐng)响投(tóu)资(zī)者合法权益的重大信息等情形(xíng)。依据(jù)《私募管理(lǐ)办法》第三(sān)十三条(tiáo)规(guī)定，决(jué)定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私(sī)募映雪投(tóu)资居(jū)股东之列

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于(yú)2015年，注册(cè)资本为3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为(wèi)私募证(zhèng)券投资基金(jīn)管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理规(guī)模区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉基金还有一家关(guān)联(lián)公司为(wèi)深圳市(shì)塔门投(tóu)资管理有限公司(sī)，雪杉基(jī)金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以c42排列组合公式怎么算，A42排列组合公式期发挥与雪(xuě)杉境内平(píng)台的跨(kuà)境(jìng)协同(tóng)效应，为投资人寻找(c42排列组合公式怎么算，A42排列组合公式zhǎo)海外长期稳定(dìng)资产的(de)投资和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪(zōng)资产(chǎn)价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性(xìng)股指等宏观经济和估值(zhí)指标(biāo)，以(yǐ)分析(xī)并提取经济周(c42排列组合公式怎么算，A42排列组合公式zhōu)期(qī)中的(de)趋势性(xìng)行(xíng)业和事件以最大(dà)化投(tóu)资上行收益，同时引(yǐn)入(rù)非公(gōng)开市场投资中的个体(tǐ)性估值(zhí)和内在价(jià)值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资(zī)的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停止更新。

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