直播短视频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行(xíng)业(yè)也不例外(wài)。由于直播活动的(de)即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要(yào)直面的(de)问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇(yù)四(sì)川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部任(rèn)职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构及其工(gōng)作(zuò)人(rén)员廉洁(jié)从(cóng)业规(guī)定》，证券(quàn)期货经营机构(gòu)工作人员不得违规从事营(yíng)利性(xìng)经营活动(dòng)，违规(guī)兼任(rèn)可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资(zī)者合法利益(yì)相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警示函(hán)的行(xíng)政(zhèng)监督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部也(yě)被出(chū)具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局(jú)认为，该营业部合规管理(lǐ)不(bù)到位(wèi)，未严(yán)格规范从业人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离(lí)开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台(tái)进行推广(guǎng)的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因“专注个人(rén)职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前(qiá无菌蛋是什么，无菌蛋是什么蛋n)，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券官方抖音(yīn)账号的(de)粉(fěn)丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频播放量(liàng)过(guò)万。在(zài)抖音平(píng)台上以(yǐ)恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的(de)恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然(rán)抖音账号(hào)运营时(shí)间不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频率较(jiào)高(gāo)。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字科(k无菌蛋是什么，无菌蛋是什么蛋ē)技有限(xiàn)公(gōng)司办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合(hé)规问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视(shì)频直播(bō)成为各无菌蛋是什么，无菌蛋是什么蛋行各业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询(xún)机(jī)构黑龙江省容(róng)维(wéi)证(zhèng)券数据程(chéng)序(xù)化有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨额罚(fá)单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测(cè)股市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资(zī)服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询(xún)业务的核(hé)准，不(bù)具(jù)备(bèi)证券投资咨(zī)询从业资格及业务资(zī)质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构(gòu)部下发机(jī)构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网(wǎng)络直播提出(chū)监管要(yào)求。证券公司工作人员通(tōng)过(guò)网(wǎng)络直(zhí)播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来(lái)源合法合规(guī)、研究方(fāng)法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值投资和理(lǐ)性投资的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一(yī)步加强对证(zhèng)券公司工作(zuò)人(rén)员直播展业(yè)的管理(lǐ)，完善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事前对直播(bō)内容进(jìn)行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时处(chù)理(lǐ)，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了(le)《网络(luò)主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公司(sī)下发(fā)关于排(pái)查报送网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动信息的(de)通知，要求排查填报证券领(lǐng)域(yù)涉及非(fēi)法(fǎ)证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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