近期交易商(shāng)协会(huì)的(de)监管处罚力度(dù)明(míng)显(xiǎn)加大，虽(suī)然(rán)债(zhài)券(quàn)市场参(cān)与主体愈发(fā)丰富多元，市场(chǎng)竞(jìng)争程度更趋激烈(liè)，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设(shè)银行启(qǐ)动自律调查，这是(shì)两天内(nèi)第二家被要求(qiú)自律调查的大行。今(jīn)年(nián)以来，交易(yì)商(shāng)协会(huì)已(yǐ)对多家金融机构(gòu)启动自律调查(chá)，监管(guǎn)力(lì)度(dù)在持续(xù)加(jiā)大。

　　多家金(jīn)融机构(gòu)接(jiē)连被通报

　　5月11日，中国银(yín)行间市场(chǎng)交(jiāo)易商协(xié)会(huì)（下(xià)称(chēng)“交易商协(xié)会”）网站显示，基于监管部(bù)门反馈(kuì)线索，依据(jù)《银行间债券(quàn)市场自律处分(fēn)规则》，交易商协会已对(duì)中国建设银行股份有限公(gōng)司债(zhài)务融资工具承(chéng)销业务涉嫌违(wéi)规(guī)行(xíng)为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金融(róng)企(qǐ)业债务融资工具(jù)744笔，为411家实(shí)体企业(yè)承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行(xíng)支(zhī)持优质头(tóu)部房(fáng)地(dì)产(chǎn)企业债券融资需(xū)求，承销房(fáng)地(dì)产企(qǐ)业323.35亿(yì)元债务融资工(gōng)具，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的监管力度(dù)在近期(qī)持(chí)续加大。就在5月(yuè)9日，交易(yì)商协(xié)会官网发布信息(xī)，针对中(zhōng)国进出口银行金融债(zhài)券(quàn)发行(xíng)涉嫌违规行为，以(yǐ)及中(zhōng)国民(mín)生银行(xíng)承销业(yè)务涉嫌违规行为已开展自(zì)律调查。

　　而(ér)在5月8日(rì)，大连银行、郑州银行、江(jiāng)西银行、青岛银行(xíng)和粤(yuè)财信(xìn)托共(gòng)5家机(jī)构涉及债券(quàn)业务违规被点(diǎn)名。具体来说，交易商协会通过深入调查发现，大连银行(xíng)等多(duō)家(jiā)机构存在债(zhài)券代持交易等违(wéi)规行为。其中，大连银行通过(guò)做市(shì)业务方式(shì)，每日滚动开展买卖方(fāng)向相反(fǎn)、清算速度不(bù)同(tóng)的现券(quàn)交易(yì)，代持利(lì)率债(zhài)活(huó)跃(yuè)券，且规模较(jiào)大；郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西银行和青岛银行，内控(kòng)执行不(bù)严或流于形(xíng)式，未有(yǒu)效评估交易合理(lǐ)性，作为中间方以(yǐ)现券买卖或做(zuò)市等方式参与债券代持交(jiāo)易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工(gōng)商银行已(yǐ)被(bèi)启动自律调(diào)查。相关公告称，交(jiāo)易商协会在日常监测工作中发现，工商银行主承销的多期债务融资工具发(fā)行定(dìng)价严重偏(piān)离市场合(hé)理水平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌(xián)违反银行(xíng)间(jiān)债券(quàn)市场(chǎng)自(zì)律管(gfe2o3是什么化学元素uǎn)理相(xiāng)关规定。

　　4月3日(rì)，交易(yì)商协会(huì)网站披露，近(jìn)期(qī)在(zài)查处四平市城市发展投资控股有限(xiàn)公司案件时，发现吉林银行(xíng)、吉林(lín)亿联银行因违规收取发行(xíng)人大额财务资助，涉(shè)嫌违反银行(xíng)间债券市(shì)场自(zì)律(lǜ)管理规则，被交易(yì)商协会进行自(zì)律调(diào)查。一同(tóng)被(bèi)开展自律调查(chá)的还(hái)有光大证券、富国(guó)资产管(guǎn)理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协(xié)会监管(guǎn)处罚(fá)力度(dù)加强

　　根据交易(yì)商协会(huì)通报的数据，2022年全年，交易商(shāng)协会共(gòng)对68起涉嫌(xián)违规案件立案调查，开展自(zì)律调查和(hé)自律问询103次(cì)，作出各类自律处(chù)分99家（人(rén)）次，涉及35家发行人和(hé)信用增进(jìn)机构、4家主承销商、3家会计(jì)师事务所、1家律师(shī)事务(wù)所、2家其他类(lèi)型机构(gòu)和(hé)54名直接责(zé)任人(rén)。作出的(de)处分(fēn)中，警告(gào)及以上占比超过五成，15家机(jī)构被暂(zàn)停一定期(qī)限业务(wù)，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳(shū)理(lǐ)通(tōng)报来看(kàn)，被通报的原因包括低价包销多期(qī)债务融资工具(jù)，影响了市场(chǎng)正(zhèng)常秩序；部分债务融资工(gōng)具未(wèi)按照发行文件约(yuē)定开展余(yú)额包(bāo)销，个别债务融资工具挤占(zhàn)了其(qí)他投资人的(de)正常投(tóu)标，违背了公平(píng)公正(zhèng)原则，并影响了发行利(lì)率，对市场正常秩序造(zào)成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债券市(shì)场参(cān)与(yǔ)机构在从(cóng)事相关(guān)业务过程中，务必牢固树立市场责任意(yì)识(shí)，严格遵守相(xiāng)关监管(guǎn)规(guī)定和自(zì)律规则要求(qiú)，合规(guī)展业(yè)，自(zì)觉维护银行间债券市场运行(xíng)秩(zhì)序。

　　交易(yì)商协会表示，做市(shì)商作为银(yín)行间市(shì)场基石机构(gòu)，承担着提高市场流动性、促进(jìn)价格(gé)发现(xiàn)的重要作用，应切(qiè)实提升做市交易(yì)能力(lì)，加强内(nèi)部控制和(hé)风险管理，确保合规稳健(jiàn)展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期(qī)交易商(shāng)协会(huì)的监管处(chù)罚(fá)力度明显加大，虽然债(zhài)券市场(chǎng)参(cān)与主体(tǐ)愈发丰富多元，市(shì)场(chǎng)竞争(zhēng)程(chéng)度(dù)更趋激烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线不能破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管专家周毅(yì)钦对《国际金融报》记(jì)者表示(shì)，可以看到，银行(xíng)间fe2o3是什么化学元素交易商协(xié)会将继续贯(guàn)彻落实监管从严要(yào)求，以严格自律(lǜ)惩(chéng)戒向市场传(chuán)递“零容忍”的(de)清晰信号，引导市(shì)场各类主体归位尽责(zé)，维护市场良好秩序。债券(quàn)承销(xiāo)机构作为债券(quàn)市场的“看门(mén)人”，对(duì)于商业银行特别是(shì)国有大行来说，也(yě)需要肩(jiān)负起(qǐ)相(xiāng)应的(de)公(gōng)序责任，切实维护好行业的良性竞争生(shēng)fe2o3是什么化学元素态(tài)。

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