零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券(quàn)公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到(dào)中国证监会(huì)《行政处罚(fá)事先告(gào)知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股(gǔ)票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明(míng)，东北(běi)证券(quàn)系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的(de)审查反馈意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发(fā)行对象(xiàng)的认购资金(jīn)来源(yuán)及合法性、是否具备(bèi)履行认购义(yì)务的(de)能力进(jìn)行核(hé)查(chá)，公司(sī)未(wèi)按要求(qiú)对本(běn)次非公开发行对象之一北(běi)京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发行股票发(fā)行(xíng)过程与认购对(duì)象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持(chí)续(xù)督(dū)导(dǎo)期间未(wèi)对募集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资(zī)金(jīn)投(tóu)入项目(mù)的情况，未充分关注(zhù)募投项(xiàng)目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决定：对东(dōng)北证券(quàn)责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对(duì)持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着(zhe)两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了(le)中天证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券(quàn)离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市，且(qiě)定增项(xiàng)目已时隔近七(qī)年，但(dàn)证监会仍(réng)对东北证券(quàn)立案调查并处以(yǐ)三倍的(de)高额罚款，体现监管层(céng)在(zài)全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介(jiè)机构(gòu)责任(rèn为什么负负得正怎么推理，乘法为什么负负得正)的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么(me)简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入(rù)在(zài)65家(jiā)券商中(zhōng)位列(liè)第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林(lín)信托因(yīn)自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间(jiān)按市场价格减持(chí)不(bù)超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。为什么负负得正怎么推理，乘法为什么负负得正

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已(yǐ)经公(gōng)布(bù)的大股东亚(yà)太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权转让一事，至今(jīn)仍(réng)未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事(shì)项均属(shǔ)于规定(dìng)不得减持(chí)范畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信托(tuō)不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个(gè)月东(dōng)北证券(quàn)实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的(de)主要原(yuán)因是(shì)公司(sī)投资与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入(rù)增加所致。

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