直(zhí)播短视频成为(wèi)市场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非(fēi)想当(dāng)就(jiù)能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒(héng)泰证券该名(míng)员(yuán)工任职期间实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播(bō)打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇(yù)四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名(míng)通过(guò)抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式(shì)谋取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工(gōng)作人(rén)员不得(dé)违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼(jiān)任(rèn)可能影响其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构(gòu)或者投资者(zhě)合法利(lì)益相冲突的(de)活动(dòng)。基(jī)于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决(jué)定对熊(xióng)某平采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营业部(bù)也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合(hé)规管(guǎn)理不到(dào)位，未严(yán)格规范(fàn)从业人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于(yú)通过(guò)短视(shì)频平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个(gè)人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在(zài)视(shì)频(pín)平台上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰(tài)证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉(fěn)丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频播(bō)放(fàng)量(liàng)过万。在(zài)抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发(fā)布短视(shì)频的账号(hào)数量也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分(fēn)账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒(héng)泰证券(quàn)员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝(sī)在其(qí)短视频中留言追问，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般(bān)证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推(tuī)广(guǎng)合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户(hù)时需要直面(miàn)的(de)问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省容维证(zhèng)券数据(jù)程序化有限公司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工(gōng)马某某无证券投(tóu)资顾(gù)问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众提(tí)供关于证券市场的分(fēn)析、预测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从(cóng)事证券投(tóu)资咨询(xún)业务(wù)的核准，不具备证(zhèng)券投资(zī)咨询从业资格(gé)及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下(xià)发(fā)机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业人员网络(luò)直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人(rén)员通过网络直(zhí)播等形式(shì)发(fā)表评(píng)论(lùn)，要(yào)确保信息来(lái)源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加(jiā)强对证券公(gōng)司工作人员直播展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内容(róng)管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及(jí)时(shí)处理(lǐ)，避免(miǎn)产生(shēng)不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出(chū)现(xiàn)违规(guī)情(qíng)况的，及时启动内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和(hé)旅游部(bù)共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的(de)直播(bō)内容，主播(bō)应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券(quàn)公司(sī)、证(zhèng)券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网络(luò)非法证券活动信息(xī)的通知，要(yào)求排查(chá)填(tián)报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其(qí)中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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